學(xué)術(shù)論文中，署名應(yīng)該遵守什么規(guī)范

——來(lái)源：科學(xué)網(wǎng)

著作、論文等出版對(duì)研究過(guò)程至關(guān)重要，因?yàn)樗莻鞑パ芯拷Y(jié)果的主要機(jī)制。作者署名是著作、論文中的一個(gè)小環(huán)節(jié)，但又是一個(gè)不可忽視的環(huán)節(jié)，事關(guān)科研人員嚴(yán)謹(jǐn)求實(shí)的科學(xué)態(tài)度的養(yǎng)成，事關(guān)風(fēng)清氣正的良好學(xué)風(fēng)的建設(shè)。

未雨綢繆，防微杜漸。近日，北京大學(xué)地球與空間科學(xué)學(xué)院研究員、北大“博雅青年學(xué)者”李明松接受了《中國(guó)科學(xué)報(bào)》的專訪，圍繞在學(xué)術(shù)論文中署名的規(guī)范、應(yīng)該規(guī)避哪些署名不規(guī)范情形等話題，進(jìn)行了分析闡述。

《中國(guó)科學(xué)報(bào)》：如何認(rèn)識(shí)學(xué)術(shù)論文署名的重要意義？在您的學(xué)術(shù)生涯中，例如在國(guó)外留學(xué)工作期間，是否聽(tīng)聞過(guò)相關(guān)學(xué)術(shù)論文署名不規(guī)范的案例？

李明松：我認(rèn)為，署名——是體現(xiàn)學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)的核心要素。

曾有一段相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)間，我在美國(guó)約翰霍普金斯大學(xué)、喬治梅森大學(xué)和賓夕法尼亞州立大學(xué)學(xué)習(xí)和工作。在這期間，我基本沒(méi)聽(tīng)說(shuō)過(guò)論文署名不當(dāng)?shù)那闆r。

在美國(guó)科研界，個(gè)人的學(xué)術(shù)聲譽(yù)（reputation）是學(xué)者的生命線。我想，這可能是總體風(fēng)氣較好的根源所在。

《中國(guó)科學(xué)報(bào)》：在國(guó)際上，論文署名有什么樣通行的規(guī)范或標(biāo)準(zhǔn)？這些標(biāo)準(zhǔn)都包括哪些方面？

李明松：論文署名有約定俗成的國(guó)際通行規(guī)則。但不同的學(xué)科或許會(huì)有一定的不同。例如，專業(yè)期刊和協(xié)會(huì)的作者指南樣本，可以在自然雜志、美國(guó)地球物理學(xué)會(huì)、美國(guó)數(shù)學(xué)學(xué)會(huì)等網(wǎng)站上查找相關(guān)資料。

我在國(guó)外期間，學(xué)校曾組織過(guò)相關(guān)的科學(xué)研究規(guī)范培訓(xùn)，并提供相關(guān)的培訓(xùn)材料，其中就包含有如何規(guī)范作者署名的內(nèi)容。這一部分的內(nèi)容，包含：被列為學(xué)術(shù)出版物作者的主要標(biāo)準(zhǔn)；關(guān)于署名的可接受的范圍，包括用于確定作者順序的不同約定；與署名相關(guān)的道德責(zé)任；關(guān)于署名的挑戰(zhàn)和不當(dāng)行為等。

有一份培訓(xùn)材料指出，作者身份在一個(gè)人的科研職業(yè)生涯中起著至關(guān)重要的作用。早在1983年，生物學(xué)編輯委員會(huì)（CBE 1983）就制定了署名指南，根據(jù)指導(dǎo)原則，每位作者必須能夠?qū)φ撐牡膬?nèi)容承擔(dān)公眾責(zé)任，例如研究的目的，觀察結(jié)果的獲得，以及數(shù)據(jù)是如何支持結(jié)論等方面承擔(dān)責(zé)任。

目前，討論最廣泛的作者標(biāo)準(zhǔn)，是國(guó)際醫(yī)學(xué)雜志委員會(huì)提供的標(biāo)準(zhǔn)《編輯》（ICMJE 2015），其中建議，列入署名的作者，應(yīng)基于：對(duì)研究的構(gòu)思或設(shè)計(jì)作出重要貢獻(xiàn)或參與數(shù)據(jù)的采集、分析或解釋；且參與重要內(nèi)容的起草或批判性修改；且參與了待發(fā)表版本校稿；且同意對(duì)研究的各個(gè)方面負(fù)責(zé)，以確保與研究任何部分的準(zhǔn)確性或完整性相關(guān)的問(wèn)題得到適當(dāng)調(diào)查和解決。

《中國(guó)科學(xué)報(bào)》：署名是確定研究人員貢獻(xiàn)的主要方式之一。能否以您課題組的一篇文章為例，說(shuō)明您是怎么來(lái)界定大家的貢獻(xiàn)，如何來(lái)公平合理地落實(shí)署名的？

李明松：本人課題組最近發(fā)表的一篇論文中，第一作者的貢獻(xiàn)為數(shù)據(jù)分析、論文正文和圖件，并參與討論和修改等大部分實(shí)際的工作。

本人為第二作者兼通訊作者，實(shí)際貢獻(xiàn)為思路（idea）的提出和總體構(gòu)想、共同分析數(shù)據(jù)、繪制圖件、修改論文；和共同作者們以及雜志社溝通。

第三、第四和第五作者均全面參與了結(jié)果的解釋、討論和論文的修改。

署名還涉及到作者的單位。在論文署名中，按照實(shí)際工作完成單位如實(shí)填寫(xiě)即可。資助基金的情況在致謝中，按照實(shí)際貢獻(xiàn)列入即可。

《中國(guó)科學(xué)報(bào)》：學(xué)風(fēng)問(wèn)題也包含論文署名方面。那么學(xué)術(shù)論文署名不規(guī)范，您認(rèn)為主要有哪些表現(xiàn)和形式？

李明松：論文署名總體上原則明確，實(shí)際操作上也有很多彈性空間的。不規(guī)范情況主要有4種情況：

第一，論文寫(xiě)作人并非作者。論文寫(xiě)作人帶著自己的經(jīng)驗(yàn)和觀點(diǎn)來(lái)呈現(xiàn)研究的內(nèi)容。

第二，榮譽(yù)作者。有些論文的作者可能對(duì)文章的貢獻(xiàn)微乎其微，列入作者名單中實(shí)際屬于贈(zèng)與或者榮譽(yù)性質(zhì)。這種情況的發(fā)生一般對(duì)論文或者背后的團(tuán)隊(duì)本身顯得短期“有利”，對(duì)于被列入人而言，往往會(huì)傷害其聲譽(yù)。

第三，作者排序問(wèn)題。論文作者的排序主要根據(jù)作者對(duì)論文的貢獻(xiàn)程度大小排序。實(shí)際操作中，某些論文的作者順序未必如此排序。

第四，通訊作者問(wèn)題。一般通訊作者是論文思路（idea）的提出者和總體構(gòu)思者。在我所待過(guò)的幾所美國(guó)高校，經(jīng)常出現(xiàn)的情況是學(xué)生是第一作者兼唯一通訊作者，這是因?yàn)樵趯W(xué)術(shù)評(píng)價(jià)上，對(duì)導(dǎo)師而言，這樣的成果也完全屬于課題組的成果。通訊作者上容易出現(xiàn)不妥的處理方式是，實(shí)際構(gòu)思者不是通訊作者、通訊作者未必是真正能夠?qū)φ撐呢?fù)責(zé)的人、通訊作者的人數(shù)過(guò)多等。

《中國(guó)科學(xué)報(bào)》：許多論文還牽涉到不同課題組之間的合作。合作產(chǎn)出的論文成果，署名應(yīng)該遵循什么樣的規(guī)則？

李明松：論文合作中，署名應(yīng)當(dāng)遵守共同的學(xué)術(shù)規(guī)則，即對(duì)論文研究的實(shí)際貢獻(xiàn)程度。

理想情況下，主要作者按照貢獻(xiàn)大小依次排序，其他次要作者的順序可以按照貢獻(xiàn)來(lái)排序，或者按照姓氏首字母排序的情況也較常見(jiàn)。通訊作者需要由能夠?qū)ρ芯控?fù)責(zé)的人來(lái)?yè)?dān)任，如果一個(gè)作者不能對(duì)全部?jī)?nèi)容負(fù)責(zé)，也可能需要多于一位作者來(lái)?yè)?dān)任。

《中國(guó)科學(xué)報(bào)》：論文署名，除了榮譽(yù)和潛在利益，還表明要承擔(dān)的責(zé)任。如果發(fā)生問(wèn)題了，論文的各個(gè)相關(guān)作者，應(yīng)該承擔(dān)什么樣的責(zé)任？

李明松：一般來(lái)說(shuō)，論文的通訊作者應(yīng)當(dāng)承擔(dān)總體責(zé)任。實(shí)際開(kāi)展研究的主要作者，尤其是第一作者也應(yīng)當(dāng)一并承擔(dān)關(guān)鍵責(zé)任。

理論上，如果論文發(fā)生問(wèn)題，所有作者都難辭其咎，留下污點(diǎn)。但是，現(xiàn)在大科學(xué)和日益增強(qiáng)的合作，使得實(shí)際上每個(gè)人的專長(zhǎng)不同，往往只能顧及部分內(nèi)容；因此非主要作者是否應(yīng)承擔(dān)主體責(zé)任還存在爭(zhēng)議。

《中國(guó)科學(xué)報(bào)》：論文署名是科研工作中很小的一個(gè)環(huán)節(jié)。您對(duì)青年科研人員從事科研工作有哪些建議？青年科研人員要培養(yǎng)嚴(yán)謹(jǐn)表述、虛心求學(xué)的良好學(xué)風(fēng)，您有哪些建議？

李明松：對(duì)于論文署名，有一些約定俗成的國(guó)際通行規(guī)則，我個(gè)人認(rèn)為科研人員應(yīng)當(dāng)積極主動(dòng)去了解這些規(guī)則，時(shí)刻警惕注意，因?yàn)檠芯亢褪鹈P(guān)系到自己的學(xué)術(shù)聲譽(yù)。美國(guó)的大學(xué)往往十分重視對(duì)科研人員尤其是青年的科研學(xué)術(shù)規(guī)范的培訓(xùn)，這也是非常值得借鑒的做法。

評(píng)價(jià)機(jī)制是最大的指揮棒，把評(píng)價(jià)交給內(nèi)行人去做，讓學(xué)術(shù)聲譽(yù)成為事實(shí)上的主要參考，可能對(duì)于建設(shè)良好的科研風(fēng)氣是最核心的要素之一。

此外，很多國(guó)際重要雜志要求在論文的末尾明確列出每位作者的貢獻(xiàn)，這對(duì)于加強(qiáng)署名意識(shí)，避免學(xué)術(shù)糾紛是非常值得推廣的方案。