榕金規(guī)〔2022〕1號
福州市地方金融監(jiān)督管理局 福州市財政局 關(guān)于印發(fā)《福州市非法集資舉報獎勵實施細(xì)則》(2022年修訂)的通知
各縣(市)區(qū)政府、福州高新區(qū)管委會,市打擊和處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位:
現(xiàn)將《福州市非法集資舉報獎勵實施細(xì)則》(2022年修訂)印發(fā)給你們,請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。請各縣(市)區(qū)政府、福州高新區(qū)管委會根據(jù)本細(xì)則,對本轄區(qū)內(nèi)《非法集資舉報獎勵實施細(xì)則》作出相應(yīng)修訂,于2023年1月30日前報福州市地方金融監(jiān)督管理局(市打擊和處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室)備案。
福州市地方金融監(jiān)督管理局 福州市財政局
(福州市打擊和處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室)
2022年12月19日
福州市非法集資舉報獎勵實施細(xì)則
(2022年修訂)
第一章 總則
第一條 為強(qiáng)化正面激勵,鼓勵廣大群眾積極參與防范和處置非法集資工作,及時發(fā)現(xiàn)非法集資線索,依法查處非法吸收公眾存款、集資詐騙等非法集資活動,保護(hù)舉報人合法權(quán)益,根據(jù)《防范和處置非法集資條例》等法律法規(guī),結(jié)合我市實際,制定本細(xì)則。
第二條 本細(xì)則所稱非法集資,是指未經(jīng)國務(wù)院金融管理部門依法許可或者違反國家金融管理規(guī)定,以許諾還本付息或者給予其他投資回報等方式,向不特定對象吸收資金的行為。
第三條 鼓勵對涉嫌非法集資行為進(jìn)行舉報。任何自然人、法人和其他組織(以下統(tǒng)稱舉報人)均有權(quán)以來信、來電、來訪、網(wǎng)絡(luò)等方式,向各級打擊和處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室(以下簡稱各級處非辦,市地方金融監(jiān)督管理局承擔(dān)市處非辦職責(zé))、公安機(jī)關(guān)及其他行業(yè)主(監(jiān))管部門舉報在福州市行政區(qū)域范圍內(nèi)的涉嫌非法集資行為。
第四條 舉報獎勵工作按照屬地管理、分級負(fù)責(zé)的原則開展。市、縣(市)區(qū)處非辦分級負(fù)責(zé)非法集資案件舉報獎勵(以下簡稱舉報獎勵)的受理、審核、確認(rèn)、發(fā)放等工作。
縣(市)區(qū)部門受理舉報案件并查處的,由縣(市)區(qū)處非辦負(fù)責(zé)實施獎勵;市級部門受理舉報案件并查處的,由市處非辦負(fù)責(zé)實施獎勵;市級部門受理轉(zhuǎn)交縣(市)區(qū)查處的,由縣(市)區(qū)處非辦負(fù)責(zé)實施獎勵;跨縣(市)區(qū)案件舉報獎勵,由案件主辦地縣(市)區(qū)處非辦負(fù)責(zé)實施獎勵。
第五條 各級處非辦、公安機(jī)關(guān)及其他行業(yè)主(監(jiān))管部門應(yīng)當(dāng)公開通信地址、電子信箱、投訴舉報電話、獎勵聯(lián)系電話或者其他接受舉報和實施獎勵的方式,在政府網(wǎng)站設(shè)置舉報專欄,接受舉報,及時依法處理,并為舉報人保密。
第六條 舉報獎勵所需資金應(yīng)納入財政統(tǒng)籌安排,及時足額撥付,舉報獎勵資金要確保專款專用。
第二章 舉報的受理和處置
第七條 舉報人無論通過何種途徑舉報非法集資線索,都應(yīng)當(dāng)同時提交舉報材料。舉報材料包括但不限于以下內(nèi)容:
(一)舉報情況說明,包括被舉報人的名稱或者姓名、違法違規(guī)行為發(fā)生的時間、地點、主要事實等;
(二)能夠證明被舉報人存在非法集資違法違規(guī)行為的有關(guān)證據(jù),包括書面證據(jù)、電子證據(jù)及其他形式證據(jù)等;
(三)舉報人的姓名、有效身份證明與聯(lián)系方式等;
(四)舉報人對舉報事項、舉報內(nèi)容和證據(jù)的真實性承諾。
第八條 受理舉報的部門接到非法集資線索舉報后,應(yīng)及時依法排查,并建立舉報受理檔案,做好舉報時間、舉報人身份、案件線索等登記工作,妥善保管舉報人提交的證據(jù)材料,移交屬地處非牽頭部門或者公安機(jī)關(guān)。
第九條 各級處非辦接到舉報,應(yīng)根據(jù)舉報案件線索所屬行業(yè)領(lǐng)域,及時將舉報線索轉(zhuǎn)交行業(yè)主(監(jiān))管部門排查;對重大緊急、情節(jié)嚴(yán)重、涉嫌犯罪的案件線索,應(yīng)及時移交公安機(jī)關(guān)受理。
第十條 各級各行業(yè)主(監(jiān))管部門、公安機(jī)關(guān)受理的舉報事項,經(jīng)查屬實的,符合舉報獎勵條件的,應(yīng)每月向同級處非辦報備。
第三章 獎勵條件及原則
第十一條 舉報獎勵應(yīng)當(dāng)同時符合以下條件:
(一)舉報人提供實名身份、聯(lián)系方式,有明確的舉報對象,對舉報事實有基本的線索和證據(jù);
(二)舉報事項事先未被有關(guān)部門掌握;
(三)舉報線索經(jīng)有關(guān)部門查證屬實。
第十二條 有下列情形之一的,不予獎勵:
(一)防范和處置非法集資工作人員及其直系親屬或者其授意他人的舉報;
(二)舉報線索已進(jìn)入行政處理或者刑事立案程序;
(三)舉報人涉嫌非法集資違法犯罪的;
(四)舉報人已因該舉報事項在其涉及的其他刑事案件中被認(rèn)定為立功的;
(五)舉報人采取盜竊、欺詐以及其他違背公序良俗的手段獲取舉報線索的;
(六)不符合法律法規(guī)及本細(xì)則規(guī)定的其他情形。
第十三條 實施舉報獎勵應(yīng)遵循以下原則:
(一)同一事實被兩個以上舉報人分別舉報的,獎勵最先舉報人。其他舉報人提供的舉報內(nèi)容對事實查處有幫助的,可酌情給予獎勵。
(二)兩個以上舉報人聯(lián)名舉報同一事實的,按同一舉報獎勵,獎金由聯(lián)名舉報人集體領(lǐng)取、自行分配。
(三)對于跨縣(市)區(qū)非法集資行為,兩個以上舉報人分別在不同地區(qū)舉報的,由案件主辦地按本條第一項處理。
(四)同一舉報人在不同部門、不同地區(qū)舉報同一事實的,只給予一次獎勵,不重復(fù)獎勵。
第四章 獎勵標(biāo)準(zhǔn)
第十四條 對于舉報人提供的符合獎勵條件有關(guān)線索,按照以下標(biāo)準(zhǔn)對采用線索進(jìn)行等級評定:
一級線索:提供被舉報人涉嫌犯罪的詳細(xì)違法事實、線索和證據(jù),或者經(jīng)查證涉案金額1億元以上的,為打擊和處置非法集資發(fā)揮重大作用、貢獻(xiàn)特別突出的舉報線索;
二級線索:提供被舉報人涉嫌犯罪的部分違法事實、線索和證據(jù),或者經(jīng)查證涉案金額5000萬元以上1億元以下,為打擊和處置非法集資發(fā)揮較大作用的舉報線索;
三級線索:提供被舉報人涉嫌犯罪的部分有價值的線索、信息,或者經(jīng)查證涉案金額不足5000萬元,為打擊和處置非法集資發(fā)揮一定作用的舉報線索;
四級線索:被舉報的非法集資行為情節(jié)較輕、涉案金額較低,經(jīng)審查不涉嫌犯罪的舉報線索;
五級線索:提供不當(dāng)金融營銷宣傳方面的線索,有非法集資風(fēng)險,經(jīng)查證有明示或者暗示無風(fēng)險、保收益等誤導(dǎo)性投資、理財宣傳內(nèi)容,由各級處非辦牽頭收繳或者督促被舉報人清理、下架的。
第十五條 被采用的非法集資舉報線索按照以下標(biāo)準(zhǔn)給予獎勵:
(一)屬于一級線索的,獎勵3萬元;
(二)屬于二級線索的,獎勵2萬元;
(三)屬于三級線索的,經(jīng)查證涉案金額3000萬元以上5000萬元以下的獎勵1萬元,涉案金額1000萬元以上3000萬元以下的獎勵8000元, 涉案金額500萬元以上1000萬元以下的獎勵5000元,涉案金額100萬元以上500萬元以下的獎勵3000元,涉案金額100萬元以下的獎勵2000元;
(四)屬于四級線索的,獎勵1000元;
(五)屬于五級線索的,獎勵100元現(xiàn)金或者約相當(dāng)于此價值的實物。
對本細(xì)則第十三條第(一)款規(guī)定的其他舉報人獎勵,可參照五級線索獎勵標(biāo)準(zhǔn)實施。
第五章 獎勵程序
第十六條 一般程序:對符合舉報獎勵條件的,由案件辦理部門告知舉報人向同級處非辦提出獎勵申請,提出申請時應(yīng)提交舉報情況、獎勵申請等書面材料。
簡易程序:對于五級線索,各級處非辦依據(jù)舉報記錄或者材料、核查處理情況,直接獎勵舉報人。
第十七條 受理獎勵申請的處非辦應(yīng)及時向受理舉報、案件辦理部門征詢意見,并提取相應(yīng)舉報受理檔案、案件查處情況、相關(guān)法律文書等材料,受理舉報、案件辦理部門應(yīng)予支持配合,并提出給予獎勵的初審意見。
第十八條 各級處非辦可以采取“一案一議”或者集中處理的方式對舉報線索進(jìn)行審核并發(fā)放獎勵。采取集中處理的頻次不低于每年兩次,特別重要的線索應(yīng)及時予以認(rèn)定并發(fā)放獎勵。
第十九條 舉報人應(yīng)在接到獎勵通知之日起30個工作日內(nèi),由本人憑獎勵通知及有效身份證明到指定地點領(lǐng)取獎金;委托他人領(lǐng)取的,需要提供獎勵通知、雙方的有效身份證明和授權(quán)委托書。舉報人逾期未領(lǐng)取獎金的,視為放棄獎勵。
第二十條 對不符合獎勵條件的舉報人提出獎勵申請的,舉報受理部門、案件辦理部門或者處非辦應(yīng)書面告知不予獎勵的依據(jù)和理由。
第二十一條 因涉嫌非法集資舉報涉密,為保護(hù)舉報人安全,不接受對獎勵情況的咨詢和信息公開申請。
第六章 監(jiān)督及管理
第二十二條 各縣(市)區(qū)處非辦應(yīng)于每月結(jié)束后2個工作日內(nèi),向市處非辦報送上月本地區(qū)非法集資舉報獎勵實施情況。
第二十三條 各級處非辦應(yīng)建立健全舉報獎勵檔案。舉報獎勵檔案應(yīng)包括舉報受理情況、核查處理情況、初審意見、復(fù)審意見、獎勵申請、獎勵通知、獎勵領(lǐng)取記錄、資金發(fā)放憑證等。
第二十四條 各級處非辦應(yīng)加強(qiáng)對獎勵資金申請、審批和發(fā)放的管理,接受財政、審計、紀(jì)檢監(jiān)察等部門及上級處非辦的監(jiān)督。
第二十五條 各級處非辦、公安部門及其他行業(yè)主(監(jiān))管部門工作人員必須嚴(yán)格執(zhí)行保密制度,未經(jīng)舉報人書面同意,嚴(yán)禁以任何方式透露舉報人的身份、舉報內(nèi)容和獎勵等情況。
第二十六條 舉報人應(yīng)當(dāng)對舉報內(nèi)容的真實性負(fù)責(zé)。舉報人故意捏造、偽造舉報材料騙取、冒領(lǐng)獎金的,應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的法律責(zé)任。
第二十七條 受理舉報、辦理案件和實施獎勵部門工作人員在受理、辦理舉報獎勵過程中有玩忽職守、徇私舞弊行為的,依法給予處分;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。
第二十八條 依法保護(hù)舉報人的合法權(quán)益,舉報人及其家人的人身、財產(chǎn)安全因舉報行為受到威脅要求提供保護(hù)的,各級處非辦應(yīng)當(dāng)視情況通知同級公安機(jī)關(guān),由公安機(jī)關(guān)依法采取相應(yīng)措施。
第七章 附則
第二十九條 相關(guān)法律文書是指行政機(jī)關(guān)作出的行政處罰決定、公安機(jī)關(guān)作出的立案決定或是人民法院作出的生效裁判文書等。
第三十條 本細(xì)則所稱“以上”包含本數(shù),“以下”不包含本數(shù)。
第三十一條 2022年10月20日至本意見印發(fā)之日,市、縣兩級非法集資舉報獎勵工作可比照本細(xì)則執(zhí)行。
第三十二條 本細(xì)則由市地方金融監(jiān)督管理局解釋,自印發(fā)之日起實施,有效期5年。