國家認監(jiān)委 國家知識產(chǎn)權(quán)局關(guān)于聯(lián)合發(fā)布《知識產(chǎn)權(quán)認證管理辦法》的公告

2018年第5號  

國家認監(jiān)委 國家知識產(chǎn)權(quán)局關(guān)于聯(lián)合發(fā)布《知識產(chǎn)權(quán)認證管理辦法》的公告

根據(jù)《中華人民共和國認證認可條例》《認證機構(gòu)管理辦法》，國家認監(jiān)委、國家知識產(chǎn)權(quán)局聯(lián)合制定了《知識產(chǎn)權(quán)認證管理辦法》，現(xiàn)予以發(fā)布。

國家認監(jiān)委

國家知識產(chǎn)權(quán)局

2018年2月11日

（此件公開發(fā)布）

知識產(chǎn)權(quán)認證管理辦法

第一章  總則

第一條 為了規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)認證活動，提高其有效性，加強監(jiān)督管理，根據(jù)《中華人民共和國專利法》《中華人民共和國商標(biāo)法》《中華人民共和國著作權(quán)法》《中華人民共和國認證認可條例》《認證機構(gòu)管理辦法》等法律、行政法規(guī)以及部門規(guī)章的規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱知識產(chǎn)權(quán)認證，是指由認證機構(gòu)證明法人或者其他組織的知識產(chǎn)權(quán)管理體系、知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)符合相關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)或者技術(shù)規(guī)范的合格評定活動。

第三條 知識產(chǎn)權(quán)認證包括知識產(chǎn)權(quán)管理體系認證和知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)認證。

知識產(chǎn)權(quán)管理體系認證是指由認證機構(gòu)證明法人或者其他組織的內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)管理體系符合相關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)或者技術(shù)規(guī)范要求的合格評定活動。

知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)認證是指由認證機構(gòu)證明法人或者其他組織提供的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)符合相關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)或者技術(shù)規(guī)范要求的合格評定活動。

第四條 國家認證認可監(jiān)督管理委員會（以下簡稱國家認監(jiān)委）、國家知識產(chǎn)權(quán)局按照統(tǒng)一管理、分工協(xié)作、共同實施的原則，制定、調(diào)整和發(fā)布認證目錄、認證規(guī)則，并組織開展認證監(jiān)督管理工作。

第五條 知識產(chǎn)權(quán)認證堅持政府引導(dǎo)、市場驅(qū)動，實行目錄式管理。

第六條 國家鼓勵法人或者其他組織通過開展知識產(chǎn)權(quán)認證提高其知識產(chǎn)權(quán)管理水平或者知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)能力。

第七條 知識產(chǎn)權(quán)認證采用統(tǒng)一的認證標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范和認證規(guī)則，使用統(tǒng)一的認證標(biāo)志。

第八條 在中華人民共和國境內(nèi)從事知識產(chǎn)權(quán)認證及其監(jiān)督管理適用本辦法。

第二章  認證機構(gòu)和認證人員

第九條 從事知識產(chǎn)權(quán)認證的機構(gòu)（以下簡稱認證機構(gòu)）應(yīng)當(dāng)依法設(shè)立，符合《中華人民共和國認證認可條例》、《認證機構(gòu)管理辦法》規(guī)定的條件，具備從事知識產(chǎn)權(quán)認證活動的相關(guān)專業(yè)能力要求，并經(jīng)國家認監(jiān)委批準(zhǔn)后，方可從事批準(zhǔn)范圍內(nèi)的認證活動。

國家認監(jiān)委在批準(zhǔn)認證機構(gòu)資質(zhì)時，涉及知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)領(lǐng)域問題的，可以征求國家知識產(chǎn)權(quán)局意見。

第十條 認證機構(gòu)可以設(shè)立分支機構(gòu)、辦事機構(gòu)，并自設(shè)立之日起30日之內(nèi)向國家認監(jiān)委和國家知識產(chǎn)權(quán)局報送相關(guān)信息。

第十一條 認證機構(gòu)從事認證審核（審查）的人員應(yīng)當(dāng)為專職認證人員，滿足從事知識產(chǎn)權(quán)認證活動所需的相關(guān)知識與技能要求，并符合國家認證人員職業(yè)資格的相關(guān)要求。

第三章行為規(guī)范

第十二條 認證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險防范機制，對其從事認證活動可能引發(fā)的風(fēng)險和責(zé)任，采取合理、有效的防范措施。

第十三條 認證機構(gòu)不得從事與其認證工作相關(guān)的咨詢、代理、培訓(xùn)、信息分析等服務(wù)以及產(chǎn)品開發(fā)和營銷等活動，不得與認證咨詢機構(gòu)和認證委托人在資產(chǎn)、管理或者人員上存在利益關(guān)系。

第十四條 認證機構(gòu)及其認證人員對其從業(yè)活動中所知悉的國家秘密、商業(yè)秘密和技術(shù)秘密負有保密義務(wù)。

第十五條 認證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：

（一）在批準(zhǔn)范圍內(nèi)開展認證工作；

（二）對獲得認證的委托人出具認證證書，允許其使用認證標(biāo)志；

（三）對認證證書、認證標(biāo)志的使用情況進行跟蹤檢查；

（四）對認證的持續(xù)符合性進行監(jiān)督審核；

（五）受理有關(guān)的認證申訴和投訴。

第十六條 認證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立保證認證活動規(guī)范有效的內(nèi)部管理、制約、監(jiān)督和責(zé)任機制，并保證其持續(xù)有效。

第十七條 認證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對分支機構(gòu)實施有效管理，規(guī)范其認證活動，并對其認證活動承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

分支機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立與認證機構(gòu)相同的管理、制約、監(jiān)督和責(zé)任機制。

第十八條 認證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照《認證機構(gòu)管理辦法》的規(guī)定，公布并向國家認監(jiān)委報送相關(guān)信息。

前款規(guī)定的信息同時報送國家知識產(chǎn)權(quán)局。

第十九條 認證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全人員管理制度以及人員能力準(zhǔn)則，對所有實施審核（審查）和認證決定等認證活動的人員進行能力評價，保證其能力持續(xù)符合準(zhǔn)則要求。

認證人員應(yīng)當(dāng)誠實守信，恪盡職守，規(guī)范運作。

第二十條 認證機構(gòu)及其認證人員應(yīng)當(dāng)對認證結(jié)果負責(zé)并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

第四章認證實施

第二十一條 認證機構(gòu)從事認證活動，應(yīng)當(dāng)按照知識產(chǎn)權(quán)認證基本規(guī)范、認證規(guī)則的規(guī)定從事認證活動，作出認證結(jié)論，確保認證過程完整、客觀、真實，不得增加、減少或者遺漏認證基本規(guī)范、認證規(guī)則規(guī)定的程序要求。

第二十二條 知識產(chǎn)權(quán)管理體系認證程序主要包括對法人或者其他組織經(jīng)營過程中涉及知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護和管理等文件和活動的審核，獲證后的監(jiān)督審核，以及再認證審核。

知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)認證程序主要包括對提供知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)的法人或者其他組織的服務(wù)質(zhì)量特性、服務(wù)過程和管理實施評審，獲證后監(jiān)督審查，以及再認證評審。

第二十三條 被知識產(chǎn)權(quán)行政管理部門或者其他部門責(zé)令停業(yè)整頓，或者納入國家信用信息失信主體名錄的認證委托人，認證機構(gòu)不得向其出具認證證書。

第二十四條 認證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對認證全過程做出完整記錄，保留相應(yīng)認證記錄、認證資料，并歸檔留存。認證記錄應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確，以證實認證活動得到有效實施。

第二十五條 認證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在認證證書有效期內(nèi)，對認證證書持有人是否持續(xù)滿足認證要求進行監(jiān)督審核。初次認證后的第一次監(jiān)督審核應(yīng)當(dāng)在認證決定日期起12個月內(nèi)進行，且兩次監(jiān)督審核間隔不超過12個月。每次監(jiān)督審核內(nèi)容無須與初次認證相同，但應(yīng)當(dāng)在認證證書有效期內(nèi)覆蓋整個體系的審核內(nèi)容。

認證機構(gòu)根據(jù)監(jiān)督審核情況做出認證證書保持、暫?；蛘叱蜂N的決定。

第二十六條 認證委托人對認證機構(gòu)的認證決定或者處理有異議的，可以向認證機構(gòu)提出申訴或者投訴。對認證機構(gòu)處理結(jié)果仍有異議的，可以向國家認監(jiān)委或者國家知識產(chǎn)權(quán)局申訴或者投訴。

第五章  認證證書和認證標(biāo)志

第二十七條 知識產(chǎn)權(quán)認證證書（以下簡稱認證證書）應(yīng)當(dāng)包括以下基本內(nèi)容：

（一） 認證委托人的名稱和地址；

（二）認證范圍；

（三）認證依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)或者技術(shù)規(guī)范；

（四）認證證書編號；

（五）認證類別；

（六）認證證書出具日期和有效期；

（七）認證機構(gòu)的名稱、地址和機構(gòu)標(biāo)志；

（八）認證標(biāo)志；

（九）其他內(nèi)容。

第二十八條 認證證書有效期為3年。

有效期屆滿需再次認證的，認證證書持有人應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿3個月前向認證機構(gòu)申請再認證，再認證的認證程序與初次認證相同。

第二十九條 知識產(chǎn)權(quán)認證采用國家推行的統(tǒng)一的知識產(chǎn)權(quán)認證標(biāo)志（以下簡稱認證標(biāo)志）。認證標(biāo)志的樣式由基本圖案、認證機構(gòu)識別信息組成。知識產(chǎn)權(quán)管理體系認證基本圖案見圖1所示，知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)認證體系的基本圖案見圖2所示，其中ABCDE代表機構(gòu)中文或者英文簡稱：

 圖1知識產(chǎn)權(quán)管理體系認證基本圖案 圖2知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)認證基本圖案

第三十條 認證證書持有人應(yīng)當(dāng)正確使用認證標(biāo)志。

認證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照認證規(guī)則的規(guī)定，針對不同情形，及時作出認證證書的變更、暫?；蛘叱蜂N處理決定，且應(yīng)當(dāng)采取有效措施，監(jiān)督認證證書持有人正確使用認證證書和認證標(biāo)志。

第三十一條 認證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向公眾提供查詢認證證書有效性的方式。

第三十二條 任何組織和個人不得偽造、變造、冒用、非法買賣和轉(zhuǎn)讓認證證書和認證標(biāo)志。

第六章  監(jiān)督管理

第三十三條 國家認監(jiān)委和國家知識產(chǎn)權(quán)局建立知識產(chǎn)權(quán)認證監(jiān)管協(xié)同機制，對知識產(chǎn)權(quán)認證機構(gòu)實施監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的，依照《認證認可條例》、《認證機構(gòu)管理辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定進行查處。

第三十四條 地方各級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門和各地出入境檢驗檢疫機構(gòu)（以下統(tǒng)稱地方認證監(jiān)管部門）、地方知識產(chǎn)權(quán)行政管理部門依照各自法定職責(zé)，建立相應(yīng)的監(jiān)管協(xié)同機制，對所轄區(qū)域內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)認證活動實施監(jiān)督檢查，查處違法違規(guī)行為，并及時上報國家認監(jiān)委和國家知識產(chǎn)權(quán)局。

第三十五條 認證機構(gòu)在資質(zhì)審批過程中存在弄虛作假、隱瞞真實情況或者不再符合認證機構(gòu)資質(zhì)條件的，由國家認監(jiān)委依法撤銷其資質(zhì)。

第三十六條 認證人員在認證過程中出具虛假認證結(jié)論或者認證結(jié)果嚴重失實的，依照國家關(guān)于認證人員的相關(guān)規(guī)定處罰。

第三十七條 認證機構(gòu)、認證委托人和認證證書持有人應(yīng)當(dāng)對認證監(jiān)管部門實施的監(jiān)督檢查工作予以配合，對有關(guān)事項的詢問和調(diào)查如實提供相關(guān)材料和信息。

第三十八條 違反有關(guān)認證認可法律法規(guī)的違法行為，從其規(guī)定予以處罰。

第三十九條 任何組織和個人對知識產(chǎn)權(quán)認證違法違規(guī)行為，有權(quán)向各級認證監(jiān)管部門、各級知識產(chǎn)權(quán)行政管理部門舉報。各級認證監(jiān)管部門、各級知識產(chǎn)權(quán)行政管理部門應(yīng)當(dāng)及時調(diào)查處理，并為舉報人保密。

第七章附則

第四十條 本辦法由國家認監(jiān)委、國家知識產(chǎn)權(quán)局負責(zé)解釋。

第四十一條 本辦法自2018年4月1日起施行。國家認監(jiān)委和國家知識產(chǎn)權(quán)局于2013年11月6日印發(fā)的《知識產(chǎn)權(quán)管理體系認證實施意見》（國認可聯(lián)〔2013〕56號）同時廢止。

附件：知識產(chǎn)權(quán)認證目錄

附件

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