國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局關(guān)于印發(fā)《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用管理規(guī)定》的通知

國(guó)知發(fā)保字〔2022〕8號(hào)

局機(jī)關(guān)各部門(mén)，專利局各部門(mén)，商標(biāo)局，局其他直屬單位、各社會(huì)團(tuán)體：

為深入貫徹落實(shí)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)綱要（2021—2035年）》《關(guān)于強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意見(jiàn)》《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步完善失信約束制度構(gòu)建誠(chéng)信建設(shè)長(zhǎng)效機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)》，建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用管理工作機(jī)制，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作高質(zhì)量發(fā)展，制定《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用管理規(guī)定》，現(xiàn)予印發(fā)，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

特此通知。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2022年1月24日

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用管理規(guī)定

第一章  總 則

第一條 為了深入貫徹落實(shí)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)綱要（2021—2035年）》《關(guān)于強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意見(jiàn)》《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步完善失信約束制度構(gòu)建誠(chéng)信建設(shè)長(zhǎng)效機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)》，建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用管理工作機(jī)制，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)專利法》《中華人民共和國(guó)商標(biāo)法》《中華人民共和國(guó)專利法實(shí)施細(xì)則》《中華人民共和國(guó)商標(biāo)法實(shí)施條例》《專利代理?xiàng)l例》《企業(yè)信息公示暫行條例》等法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條 本規(guī)定適用于國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在履行法定職責(zé)、提供公共服務(wù)過(guò)程中開(kāi)展信用承諾、信用評(píng)價(jià)、守信激勵(lì)、失信懲戒、信用修復(fù)等工作。

第三條 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用管理工作堅(jiān)持依法行政、協(xié)同共治、過(guò)懲相當(dāng)、保護(hù)權(quán)益原則，著力推動(dòng)信用管理長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)。

第四條 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)司負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)推進(jìn)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局信用管理工作，主要履行以下職責(zé)：

（一）協(xié)調(diào)推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用體系建設(shè)工作，依法依規(guī)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用監(jiān)管；

（二）協(xié)調(diào)推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用承諾、信用評(píng)價(jià)、守信激勵(lì)、失信懲戒、信用修復(fù)等工作；

（三）承擔(dān)社會(huì)信用體系建設(shè)部際聯(lián)席會(huì)議有關(guān)工作，組織編制知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域公共信用信息具體條目；

（四）推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用信息共享平臺(tái)建設(shè)，歸集國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局各部門(mén)、單位報(bào)送的信用信息，并依法依規(guī)予以共享及公示。

第五條 承擔(dān)專利、商標(biāo)、地理標(biāo)志、集成電路布圖設(shè)計(jì)相關(guān)工作及代理監(jiān)管工作的部門(mén)、單位，應(yīng)履行以下職責(zé)：

（一）歸集在履行法定職責(zé)、提供公共服務(wù)過(guò)程中產(chǎn)生和獲取的信用信息；

（二）依法依規(guī)開(kāi)展失信行為認(rèn)定，報(bào)送失信信息；

（三）依法依規(guī)對(duì)失信主體實(shí)施管理措施；

（四）依職責(zé)開(kāi)展信用承諾、信用評(píng)價(jià)、守信激勵(lì)、失信懲戒、信用修復(fù)等工作。

第二章  失信行為認(rèn)定、管理及信用修復(fù)

第六條 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局依法依規(guī)將下列行為列為失信行為：

（一）不以保護(hù)創(chuàng)新為目的的非正常專利申請(qǐng)行為；

（二）惡意商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)行為；

（三）違反法律、行政法規(guī)從事專利、商標(biāo)代理并受到國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局行政處罰的行為；

（四）提交虛假材料或隱瞞重要事實(shí)申請(qǐng)行政確認(rèn)的行為；

（五）適用信用承諾被認(rèn)定承諾不實(shí)或未履行承諾的行為；

（六）對(duì)作出的行政處罰、行政裁決等，有履行能力但拒不履行、逃避執(zhí)行的行為；

（七）其他被列入知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域公共信用信息具體條目且應(yīng)被認(rèn)定為失信的行為。

第七條 存在本規(guī)定第六條第（一）項(xiàng)所規(guī)定的非正常專利申請(qǐng)行為，但能夠及時(shí)糾正、主動(dòng)消除后果的，可以不被認(rèn)定為失信行為。

第八條 承擔(dān)專利、商標(biāo)、地理標(biāo)志、集成電路布圖設(shè)計(jì)相關(guān)工作及代理監(jiān)管工作的部門(mén)、單位依據(jù)作出的行政處罰、行政裁決和行政確認(rèn)等具有法律效力的文書(shū)認(rèn)定失信行為：

（一）依據(jù)非正常專利申請(qǐng)駁回通知書(shū)，認(rèn)定非正常專利申請(qǐng)失信行為；

（二）依據(jù)惡意商標(biāo)申請(qǐng)的審查審理決定，認(rèn)定從事惡意商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)失信行為；

（三）依據(jù)行政處罰決定，認(rèn)定從事違法專利、商標(biāo)代理失信行為；

（四）依據(jù)作出的行政確認(rèn)，認(rèn)定地理標(biāo)志產(chǎn)品保護(hù)申請(qǐng)、馳名商標(biāo)認(rèn)定申請(qǐng)、商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)、專利申請(qǐng)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)登記申請(qǐng)過(guò)程中存在的提交虛假材料或隱瞞重要事實(shí)申請(qǐng)行政確認(rèn)的失信行為；

（五）依據(jù)作出的行政確認(rèn)，認(rèn)定專利代理審批以及專利和商標(biāo)質(zhì)押登記、專利費(fèi)用減繳等過(guò)程中適用信用承諾被認(rèn)定承諾不實(shí)或未履行承諾的失信行為；

（六）依據(jù)行政裁決決定、行政處罰決定，認(rèn)定有履行能力但拒不履行、逃避執(zhí)行的失信行為。

第九條 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)失信主體實(shí)施以下管理措施：

（一）對(duì)財(cái)政性資金項(xiàng)目申請(qǐng)予以從嚴(yán)審批；

（二）對(duì)專利、商標(biāo)有關(guān)費(fèi)用減繳、優(yōu)先審查等優(yōu)惠政策和便利措施予以從嚴(yán)審批；

（三）取消國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局評(píng)優(yōu)評(píng)先參評(píng)資格；

（四）取消國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范和優(yōu)勢(shì)企業(yè)申報(bào)資格，取消中國(guó)專利獎(jiǎng)等獎(jiǎng)項(xiàng)申報(bào)資格；

（五）列為重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象，提高檢查頻次，依法嚴(yán)格監(jiān)管；

（六）不適用信用承諾制；

（七）依據(jù)法律、行政法規(guī)和黨中央、國(guó)務(wù)院政策文件應(yīng)采取的其他管理措施。

第十條 承擔(dān)專利、商標(biāo)、地理標(biāo)志、集成電路布圖設(shè)計(jì)相關(guān)工作及代理監(jiān)管工作的部門(mén)、單位認(rèn)定失信行為后填寫(xiě)失信信息匯總表，附相關(guān)失信行為認(rèn)定文書(shū)，于五個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)司。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)司在收到相關(guān)部門(mén)、單位報(bào)送的失信信息匯總表等相關(guān)材料后，于五個(gè)工作日內(nèi)向局機(jī)關(guān)各部門(mén)、專利局各部門(mén)、商標(biāo)局等部門(mén)、單位通報(bào)，并在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局政府網(wǎng)站同步公示，各部門(mén)和單位對(duì)失信主體實(shí)施為期一年的管理措施，自失信行為認(rèn)定文書(shū)作出之日起計(jì)算，期滿解除相應(yīng)管理措施，停止公示。

第十一條 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)失信主體實(shí)施管理措施未滿一年，該失信主體再次被認(rèn)定存在本規(guī)定第六條規(guī)定的失信行為的，該失信主體的管理和公示期自前一次失信行為的管理和公示期結(jié)束之日起順延，最長(zhǎng)不超過(guò)三年。

同日被國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局多個(gè)部門(mén)、單位認(rèn)定存在失信行為的主體，管理和公示期順延，最長(zhǎng)不超過(guò)三年。

法律、行政法規(guī)和黨中央、國(guó)務(wù)院政策文件對(duì)實(shí)施管理措施規(guī)定了更長(zhǎng)期限的，從其規(guī)定。

第十二條 相關(guān)部門(mén)、單位認(rèn)定失信行為所依據(jù)的文書(shū)被撤銷(xiāo)、確認(rèn)違法或者無(wú)效的，應(yīng)于五個(gè)工作日內(nèi)將相關(guān)信息報(bào)送知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)司，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)司收到相關(guān)信息后，應(yīng)于五個(gè)工作日內(nèi)向局機(jī)關(guān)各部門(mén)、專利局各部門(mén)、商標(biāo)局等部門(mén)、單位通報(bào)，同時(shí)停止公示，各部門(mén)、單位解除相應(yīng)管理措施。

已被認(rèn)定存在失信行為的主體可以在認(rèn)定相關(guān)失信行為所依據(jù)的文書(shū)被撤銷(xiāo)、確認(rèn)違法或者無(wú)效后，及時(shí)申請(qǐng)更正相關(guān)信息。

第十三條 主體被認(rèn)定存在失信行為滿六個(gè)月，已糾正失信行為、履行相關(guān)義務(wù)、主動(dòng)消除有關(guān)后果，且沒(méi)有再次被認(rèn)定存在失信行為的，可以向失信行為認(rèn)定部門(mén)提交信用修復(fù)申請(qǐng)書(shū)及相關(guān)證明材料申請(qǐng)信用修復(fù)。

失信行為認(rèn)定部門(mén)在收到申請(qǐng)材料之日起十個(gè)工作日內(nèi)開(kāi)展審查核實(shí)，作出是否予以信用修復(fù)的決定，決定予以信用修復(fù)的應(yīng)當(dāng)將相關(guān)決定報(bào)送知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)司；決定不予信用修復(fù)的應(yīng)當(dāng)將不予修復(fù)的理由告知申請(qǐng)人。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)司在收到予以信用修復(fù)的決定后，應(yīng)于五個(gè)工作日內(nèi)向局機(jī)關(guān)各部門(mén)、專利局各部門(mén)、商標(biāo)局等部門(mén)、單位通報(bào)，同時(shí)停止公示，各部門(mén)、單位解除相應(yīng)管理措施。

第十四條 具有下列情形之一的，不予信用修復(fù)：

（一）距離上一次信用修復(fù)時(shí)間不到一年；

（二）申請(qǐng)信用修復(fù)過(guò)程中存在弄虛作假、故意隱瞞事實(shí)等行為；

（三）申請(qǐng)信用修復(fù)過(guò)程中再次被認(rèn)定存在失信行為；

（四）法律、行政法規(guī)和黨中央、國(guó)務(wù)院政策文件明確規(guī)定不可修復(fù)的。

第十五條 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)司可將失信信息發(fā)各省、自治區(qū)、直轄市知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)，供參考使用。

第三章  嚴(yán)重違法失信主體認(rèn)定及管理

第十六條 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局依職責(zé)將實(shí)施下列失信行為的主體列入嚴(yán)重違法失信名單：

（一）從事嚴(yán)重違法專利、商標(biāo)代理行為且受到較重行政處罰的；

（二）在作出行政處罰、行政裁決等行政決定后，有履行能力但拒不履行、逃避執(zhí)行，嚴(yán)重影響國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公信力的。

嚴(yán)重違法失信名單的列入、告知、聽(tīng)證、送達(dá)、異議處理、信用修復(fù)、移出等程序依據(jù)《市場(chǎng)監(jiān)督管理嚴(yán)重違法失信名單管理辦法》（國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局令第44號(hào)）辦理。

第十七條 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局各部門(mén)和單位對(duì)列入嚴(yán)重違法失信名單的主體實(shí)施為期三年的管理措施，對(duì)移出嚴(yán)重違法失信名單的主體及時(shí)解除管理措施。

第十八條 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)司收到相關(guān)部門(mén)報(bào)送的嚴(yán)重違法失信主體信息后，應(yīng)于五個(gè)工作日內(nèi)向局機(jī)關(guān)各部門(mén)、專利局各部門(mén)、商標(biāo)局等部門(mén)、單位通報(bào)，并在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局政府網(wǎng)站、國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)同步公示，公示期與管理期一致。

第十九條 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局按照規(guī)定將嚴(yán)重違法失信名單信息與其他有關(guān)部門(mén)共享，并依照法律、行政法規(guī)和黨中央、國(guó)務(wù)院政策文件對(duì)嚴(yán)重違法失信主體實(shí)施聯(lián)合懲戒。

第四章  守信激勵(lì)、信用承諾及信用評(píng)價(jià)

第二十條 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局各部門(mén)、單位對(duì)連續(xù)三年守信情況良好的主體，可視情況采取下列激勵(lì)措施：

（一）在行政審批、項(xiàng)目核準(zhǔn)等工作中，提供簡(jiǎn)化辦理、快速辦理等便利服務(wù)；

（二）在政府專項(xiàng)資金使用等工作中，同等條件下列為優(yōu)先選擇對(duì)象；

（三）在專利優(yōu)先審查等工作中，同等條件下列為優(yōu)先選擇對(duì)象；指導(dǎo)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心在專利預(yù)審備案中優(yōu)先審批；

（四）在日常檢查、專項(xiàng)檢查工作中適當(dāng)減少檢查頻次；

（五）在履行法定職責(zé)、提供公共服務(wù)過(guò)程中可以采取的其他激勵(lì)措施。

第二十一條 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在專利、商標(biāo)質(zhì)押登記，專利費(fèi)用減繳以及專利代理機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可審批等工作中推行信用承諾制辦理，制作告知承諾書(shū)格式文本，并在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局政府網(wǎng)站公開(kāi)。

第二十二條 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局根據(jù)工作需要，推動(dòng)形成相關(guān)行業(yè)信用評(píng)價(jià)制度和規(guī)范，推動(dòng)開(kāi)展信用評(píng)價(jià)，明確評(píng)價(jià)指標(biāo)、評(píng)價(jià)體系、信息采集規(guī)范等，對(duì)信用主體實(shí)施分級(jí)分類(lèi)管理。

鼓勵(lì)有關(guān)部門(mén)和單位、金融機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)、第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)等積極利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用評(píng)價(jià)結(jié)果；鼓勵(lì)市場(chǎng)主體在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、資質(zhì)證明、項(xiàng)目申報(bào)等活動(dòng)中積極、主動(dòng)應(yīng)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用評(píng)價(jià)結(jié)果。

第五章  監(jiān)督與責(zé)任

第二十三條 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局相關(guān)部門(mén)及工作人員在信用管理工作中應(yīng)當(dāng)依法保護(hù)主體合法權(quán)益，對(duì)工作中知悉的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或個(gè)人隱私等，依法予以保密。

第二十四條 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局相關(guān)部門(mén)及工作人員在信用管理工作中有玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊等行為的，依法追究相關(guān)責(zé)任。

第六章  附 則

第二十五條 本規(guī)定由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé)解釋。各省、自治區(qū)、直轄市知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)可以結(jié)合本地區(qū)實(shí)際情況，制定具體規(guī)定。

第二十六條 本規(guī)定自公布之日起施行?！秾＠I(lǐng)域嚴(yán)重失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單管理辦法（試行）》（國(guó)知發(fā)保字〔2019〕52號(hào)）同時(shí)廢止。