四川省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于印發(fā)《四川省科學(xué)技術(shù)廳科研失信記錄實(shí)施細(xì)則（試行）》的通知

《四川省科學(xué)技術(shù)廳科研失信記錄實(shí)施細(xì)則（試行）》政策解讀

各市（州）科技局，各高等學(xué)校、科研院所、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)，有關(guān)單位：

現(xiàn)將《四川省科學(xué)技術(shù)廳科研失信記錄實(shí)施細(xì)則（試行）》印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際，認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

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???????????????????????2020年9月30日

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四川省科學(xué)技術(shù)廳科研失信記錄實(shí)施細(xì)則（試行）

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第一章? 總? 則

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第一條? 為扎實(shí)推進(jìn)我省科研誠信建設(shè)，營造誠實(shí)守信的科研環(huán)境，根據(jù)中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》（廳字〔2018〕23號(hào)）以及《國家科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）嚴(yán)重失信行為記錄暫行規(guī)定》（國科發(fā)政〔2016〕97號(hào)）等文件精神，結(jié)合我省實(shí)際，現(xiàn)制定本細(xì)則。

第二條? 本細(xì)則所稱科研失信記錄，是指責(zé)任主體在省科技行政主管部門主管、主辦的科技活動(dòng)中存在失信行為，經(jīng)省科技行政主管部門審核、認(rèn)定或查處后，對(duì)責(zé)任主體的失信行為信息的客觀記錄。

第三條? 本細(xì)則所稱科技活動(dòng)，包括省科技行政主管部門管理的省級(jí)財(cái)政科技計(jì)劃項(xiàng)目申報(bào)、咨詢?cè)u(píng)審、立項(xiàng)、實(shí)施、績效評(píng)價(jià)等管理實(shí)施環(huán)節(jié)，以及科技創(chuàng)新基地（平臺(tái)）建設(shè)、創(chuàng)新資質(zhì)（含高新技術(shù)企業(yè)、瞪羚企業(yè)、科技型中小企業(yè)等）備案、科技獎(jiǎng)勵(lì)、職稱評(píng)定、技術(shù)服務(wù)等。

第四條? 本細(xì)則所稱責(zé)任主體，包括本細(xì)則第三條所列科技活動(dòng)的申報(bào)人、承擔(dān)人、咨詢?cè)u(píng)審評(píng)估專家等自然人，以及申報(bào)單位、承擔(dān)單位、科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等法人機(jī)構(gòu)。

政府工作人員在科技活動(dòng)中存在失信行為的，按照《中華人民共和國公務(wù)員法》及相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

第五條? 省科技行政主管部門負(fù)責(zé)各類責(zé)任主體在科技活動(dòng)中失信行為的認(rèn)定、科研誠信記錄與管理、失信行為記錄的申述與處理等。失信行為調(diào)查處理，按照行政管理權(quán)限，采取“誰主管、誰負(fù)責(zé)”的原則進(jìn)行。

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第二章? 失信行為界定

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第六條? 責(zé)任主體的失信行為分為一般失信行為和嚴(yán)重失信行為。一般失信行為是指責(zé)任主體違反相關(guān)科研誠信管理規(guī)定，并造成一定不良影響的行為。嚴(yán)重失信行為是指責(zé)任主體發(fā)生科研不端、違規(guī)、違紀(jì)、違法等，且造成嚴(yán)重后果或惡劣影響的行為。

第七條? 一般失信行為包括：

（一）申報(bào)人、承擔(dān)人等一般失信行為

1．未按科技計(jì)劃項(xiàng)目管理規(guī)定簽訂項(xiàng)目任務(wù)書（合同書、協(xié)議書等），未按規(guī)定報(bào)送項(xiàng)目實(shí)施過程中重大問題或變更事項(xiàng)，未按任務(wù)書（合同書、協(xié)議書等）要求報(bào)送項(xiàng)目執(zhí)行情況兩次及以上。

2．項(xiàng)目無正當(dāng)理由逾期1年以上，仍無故未完成驗(yàn)收或拒絕驗(yàn)收。

（二）咨詢?cè)u(píng)審評(píng)估專家一般失信行為

1．擅自委托他人頂替或代評(píng)，不遵守咨詢?cè)u(píng)審評(píng)估規(guī)則或辦法的行為。

2．在不掌握情況、不了解內(nèi)容的意見或建議上署名簽字或出具證明，并造成一定不良影響。

3．評(píng)審咨詢意見明顯有違認(rèn)知或出現(xiàn)嚴(yán)重偏差3次及以上。

（三）申報(bào)單位、承擔(dān)單位等一般失信行為

1．未認(rèn)真履行科研誠信建設(shè)的主體責(zé)任，并造成一定不良影響。

2．發(fā)現(xiàn)本單位科技人員在科研領(lǐng)域的失信行為，未及時(shí)制止、處理和上報(bào)。

3．無正當(dāng)理由不按期退回應(yīng)退財(cái)政科技專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)。

（四）科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)一般失信行為

1．未認(rèn)真履行科技服務(wù)職責(zé)，并造成一定不良影響。

2．發(fā)現(xiàn)本機(jī)構(gòu)監(jiān)管的責(zé)任主體在科技活動(dòng)存在違規(guī)違紀(jì)情況，未及時(shí)制止、處理和上報(bào)，并造成一定不良影響。

3.其他科技服務(wù)活動(dòng)中未按規(guī)定履行職責(zé)并造成一定不良影響的行為。

第八條? 嚴(yán)重失信行為包括：

（一）申報(bào)人、承擔(dān)人嚴(yán)重失信行為

1．采取賄賂或變相賄賂、造假、故意重復(fù)申報(bào)等不正當(dāng)手段獲取科技活動(dòng)的申報(bào)或承擔(dān)資格。

2．抄襲或剽竊他人科研成果，故意侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)，捏造或篡改科研數(shù)據(jù)和圖表，利用無關(guān)成果充抵任務(wù)書（合同、協(xié)議書等）中的主要考核指標(biāo)，科技報(bào)告、項(xiàng)目成果造假，造成負(fù)面影響或財(cái)政科技資金損失。

3．提供虛假材料，不配合監(jiān)督檢查或考核評(píng)估工作。

4．違反科研資金管理規(guī)定，轉(zhuǎn)移、挪用、貪污、套取、私分財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)。

5．違反科研倫理規(guī)范。

6．違反科學(xué)技術(shù)保密相關(guān)規(guī)定，并造成嚴(yán)重不良社會(huì)影響。

7．對(duì)省科技行政主管部門出具的整改意見拒不執(zhí)行，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)整改不到位的。

（二）咨詢?cè)u(píng)審評(píng)估專家嚴(yán)重失信行為

1．弄虛作假騙取科技咨詢、評(píng)審、評(píng)估、監(jiān)督檢查資格。

2．接受“打招呼”、請(qǐng)托、游說等事項(xiàng)，并造成嚴(yán)重不良影響。

3．利用專家身份索賄、受賄；故意違反回避原則；與相關(guān)單位或人員惡意串通，出具虛假咨詢?cè)u(píng)審評(píng)估意見。

（三）申報(bào)單位、承擔(dān)單位等嚴(yán)重失信行為

1．拒不履行科研誠信建設(shè)的主體責(zé)任，管理失職，造成嚴(yán)重負(fù)面影響。

2．在科技活動(dòng)中采取賄賂或變相賄賂、弄虛作假等不正當(dāng)手段，并造成惡劣影響。

3．不配合監(jiān)督檢查或考核評(píng)估工作，提供虛假材料，對(duì)相關(guān)處理意見拒不整改或虛假整改。

4．違反科研資金管理規(guī)定，私分、截留、擠占、挪用、轉(zhuǎn)移、套取財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)。

5．超過規(guī)定期限6個(gè)月以上不退回財(cái)政科技專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)。

（四）科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)嚴(yán)重失信行為

1．違反合同或協(xié)議約定，采取造假、串通等不正當(dāng)競爭手段謀取利益。

2．違反獨(dú)立、客觀、公正原則，出具虛假結(jié)論，并造成嚴(yán)重不良后果。

3．提供虛假材料，不配合監(jiān)督檢查或考核評(píng)估工作，對(duì)相關(guān)處理意見拒不整改或虛假整改。

4．其他違法、違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律、違反項(xiàng)目任務(wù)書（合同、協(xié)議書等）約定，并造成嚴(yán)重后果或惡劣影響的行為。

第九條? 同一責(zé)任主體在一個(gè)自然年內(nèi)產(chǎn)生兩次及以上第七條所列的一般失信行為，界定為嚴(yán)重失信行為。

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第三章? 失信行為記錄與管理

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第十條? 對(duì)具有失信行為的責(zé)任主體，按照四川省科技計(jì)劃項(xiàng)目、科技創(chuàng)新基地（平臺(tái)）建設(shè)、創(chuàng)新資質(zhì)認(rèn)定、科技獎(jiǎng)勵(lì)、職稱評(píng)定、技術(shù)服務(wù)等相關(guān)管理辦法進(jìn)行處理。如管理辦法中未明確失信行為記錄懲戒期限的，則一般失信行為記錄懲戒期限為1年，嚴(yán)重失信行為記錄懲戒期限為3年。

第十一條? 對(duì)具有本規(guī)定第七條所列一般失信行為的責(zé)任主體，其失信行為經(jīng)相關(guān)科技管理部門或單位認(rèn)定、查處并正式通報(bào)的，由省科技行政主管部門予以審核后，納入一般失信行為記錄。

第十二條? 對(duì)具有本規(guī)定第八條、第九條所列嚴(yán)重失信行為的責(zé)任主體，且受到以下處理之一的，納入嚴(yán)重失信行為記錄：

（一）受到刑事處罰或行政處罰，并正式公告或公示的。

（二）受審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察等部門查處，并正式通報(bào)的。

（三）由相關(guān)科技管理部門在科技活動(dòng)管理或監(jiān)督檢查中予以認(rèn)定查處的。

（四）根據(jù)《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》（國科發(fā)監(jiān)〔2019〕323號(hào)）作出處理決定，并正式通報(bào)的。

（五）經(jīng)核實(shí)并履行告知程序的其他嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)行為。

第十三條? 四川省科研誠信信息管理平臺(tái)對(duì)各相關(guān)責(zé)任主體的失信行為按程序進(jìn)行客觀記錄。失信行為記錄包括一般失信行為記錄和嚴(yán)重失信行為記錄。

失信行為記錄信息應(yīng)包括：責(zé)任主體名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼或自然人的身份證件號(hào)碼、所涉及的項(xiàng)目名稱和編號(hào)、違規(guī)違紀(jì)情形、處理處罰結(jié)果及處理依據(jù)、作出處理決定的單位及時(shí)間等。

責(zé)任主體為法人機(jī)構(gòu)的，根據(jù)處理決定，記錄信息還應(yīng)包括直接責(zé)任人員相關(guān)信息。

第十四條? 省科技行政主管部門對(duì)科研領(lǐng)域失信行為記錄實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。對(duì)處理處罰期限屆滿的相關(guān)責(zé)任主體，及時(shí)移出失信記錄名單。

第十五條 ?對(duì)列入嚴(yán)重失信行為記錄的責(zé)任主體，按照科技計(jì)劃項(xiàng)目、平臺(tái)、獎(jiǎng)勵(lì)等管理辦法的相關(guān)規(guī)定，階段性或永久取消其申請(qǐng)省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目、獎(jiǎng)勵(lì)、平臺(tái)建設(shè)等的資格，同時(shí)應(yīng)當(dāng)充分利用失信行為記錄信息，對(duì)相關(guān)責(zé)任主體采取如下措施：

（一）在科研立項(xiàng)、評(píng)審專家遴選、項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)確定、科研項(xiàng)目評(píng)估、科技獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)審以及基地人才等遴選中，將失信行為記錄作為重要依據(jù)。

（二）對(duì)納入嚴(yán)重失信行為記錄的相關(guān)法人單位，以及違規(guī)違紀(jì)違法多發(fā)、頻發(fā)，一年內(nèi)有2個(gè)及以上相關(guān)責(zé)任主體被納入嚴(yán)重失信行為記錄管理的法人單位作為項(xiàng)目實(shí)施監(jiān)督的重要對(duì)象，加強(qiáng)監(jiān)督和管理。

第十六條? 實(shí)行科研誠信信息共享應(yīng)用制度。推動(dòng)四川省科研誠信信息管理平臺(tái)與各級(jí)公共信用信息平臺(tái)互聯(lián)互通，實(shí)現(xiàn)跨部門、跨區(qū)域的聯(lián)合獎(jiǎng)懲機(jī)制。

第十七條? 各市（州）科技行政主管部門應(yīng)將本市（州）級(jí)財(cái)政科技計(jì)劃項(xiàng)目、創(chuàng)新基地（平臺(tái)）建設(shè)、創(chuàng)新資質(zhì)認(rèn)定、職稱評(píng)定、技術(shù)服務(wù)等各類科技活動(dòng)中失信行為名單或失信行為相關(guān)信息及時(shí)報(bào)送省科技行政主管部門。

第十八條? 失信行為記錄名單為省科技行政主管部門掌握使用，嚴(yán)格執(zhí)行信息發(fā)布、查詢、獲取和修改權(quán)限。

第十九條? 對(duì)列入一般失信行為記錄名單的，書面告知當(dāng)事主體；對(duì)列入嚴(yán)重失信行為記錄名單的，書面告知當(dāng)事主體并通報(bào)其所在單位或主管部門，行為惡劣、影響較大的嚴(yán)重失信行為按程序向社會(huì)公布失信行為記錄信息。

第二十條? 相關(guān)責(zé)任主體對(duì)省科技行政主管部門認(rèn)定的失信行為記錄信息有異議的，可在收到處理決定后20個(gè)工作日內(nèi)提出申訴。申訴必須以書面形式，寫明申訴理由并提供證明材料。

省科技行政主管部門應(yīng)當(dāng)在收到申訴之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出復(fù)查決定。決定不予復(fù)查的，應(yīng)當(dāng)通知申訴人，并告知不予復(fù)查的原因。

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第四章? 附? 則

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第二十一條? 本細(xì)則由四川省科學(xué)技術(shù)廳負(fù)責(zé)解釋。

第二十二條? 本細(xì)則自2020年11月1日起施行，試行期兩年。