市場(chǎng)監(jiān)管總局關(guān)于加強(qiáng)認(rèn)證監(jiān)管工作的通知

國市監(jiān)認(rèn)證〔2019〕102號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)市場(chǎng)監(jiān)管局（廳、委）：

為進(jìn)一步推動(dòng)落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)質(zhì)量認(rèn)證體系建設(shè)促進(jìn)全面質(zhì)量管理的意見》（國發(fā)〔2018〕3號(hào)），切實(shí)履行市場(chǎng)監(jiān)管部門認(rèn)證監(jiān)管職責(zé)，不斷增強(qiáng)認(rèn)證公正性和公信力，根據(jù)《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門（含派出機(jī)構(gòu)）認(rèn)證監(jiān)管有關(guān)工作通知如下：

一、認(rèn)證監(jiān)管職能

各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門（含派出機(jī)構(gòu)）的認(rèn)證監(jiān)管職能主要包括：

（一）開展認(rèn)證機(jī)構(gòu)、強(qiáng)制性產(chǎn)品指定認(rèn)證機(jī)構(gòu)和指定實(shí)驗(yàn)室（以下簡(jiǎn)稱認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)）的監(jiān)督檢查，負(fù)責(zé)查處認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)的違法行為；

（二）開展認(rèn)證從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)督檢查，負(fù)責(zé)查處認(rèn)證從業(yè)人員的違法行為；

（三）開展認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志的監(jiān)督檢查，負(fù)責(zé)查處認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志的違法行為；

（四）開展強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證（以下簡(jiǎn)稱CCC認(rèn)證）活動(dòng)的監(jiān)督檢查，負(fù)責(zé)查處CCC認(rèn)證違法行為；

（五）開展有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證活動(dòng)的監(jiān)督檢查，負(fù)責(zé)查處有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證的違法行為；

（六）受理對(duì)認(rèn)證活動(dòng)的投訴舉報(bào)并依法處理；

（七）負(fù)責(zé)其他認(rèn)證活動(dòng)監(jiān)管和認(rèn)證違法行為的查處工作。

二、認(rèn)證監(jiān)管機(jī)制

（一）市場(chǎng)監(jiān)管總局

負(fù)責(zé)統(tǒng)一管理、監(jiān)督和綜合協(xié)調(diào)全國認(rèn)證監(jiān)管工作。組織總局層面的監(jiān)督檢查，指導(dǎo)全國監(jiān)督檢查和執(zhí)法工作，組織查辦、督查督辦全國范圍認(rèn)證大案要案、典型案件，協(xié)調(diào)跨?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）認(rèn)證重大案件查處，管轄或授權(quán)管轄對(duì)認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)實(shí)施暫?；虺蜂N資質(zhì)等能力罰、警告等申誡罰的違法案件，管轄或授權(quán)管轄認(rèn)證從業(yè)人員違法案件。

（二）省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門

各省、自治區(qū)、直轄市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)市場(chǎng)監(jiān)管局（廳、委）（以下簡(jiǎn)稱省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門）負(fù)責(zé)管理、監(jiān)督和協(xié)調(diào)轄區(qū)內(nèi)認(rèn)證監(jiān)管工作。組織省級(jí)層面的監(jiān)督檢查，指導(dǎo)轄區(qū)內(nèi)監(jiān)督檢查和執(zhí)法工作，組織查辦、督查督辦轄區(qū)內(nèi)認(rèn)證大案要案、典型案件，協(xié)調(diào)轄區(qū)內(nèi)和跨?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）認(rèn)證案件查處，管轄總局交辦的認(rèn)證違法案件。

（三）市、縣（區(qū)）級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門（含派出機(jī)構(gòu)）

負(fù)責(zé)轄區(qū)范圍內(nèi)認(rèn)證活動(dòng)監(jiān)督檢查工作。管轄除上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門管轄外的認(rèn)證違法案件。

（四）加強(qiáng)上下協(xié)作

上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門在組織本級(jí)檢查時(shí)，可以將檢查任務(wù)交由下級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門承擔(dān)，或由下級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門配合開展。

上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門在進(jìn)行案件調(diào)查時(shí)，可委托下級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門開展調(diào)查工作。上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門認(rèn)為必要時(shí)，也可依據(jù)《市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰程序暫行規(guī)定》（市場(chǎng)監(jiān)管總局令第2號(hào)），將本部門管轄的案件交由下級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門管轄。

下級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)案件屬于上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門管轄的，應(yīng)及時(shí)將案件移交上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門。對(duì)案件管轄權(quán)有異議的，報(bào)請(qǐng)上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門決定。

三、嚴(yán)格依法履職

各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門應(yīng)履職盡責(zé)，突出重點(diǎn)，不斷加強(qiáng)認(rèn)證市場(chǎng)監(jiān)管，嚴(yán)厲打擊認(rèn)證違法行為。

（一）在對(duì)認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督時(shí)，可采用對(duì)認(rèn)證活動(dòng)和認(rèn)證結(jié)果進(jìn)行抽查等方式。各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門可根據(jù)轄區(qū)實(shí)際情況，采用從業(yè)機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)檢查、檔案檢查、獲證組織查驗(yàn)、獲證產(chǎn)品抽查等形式單獨(dú)或組合進(jìn)行檢查。重點(diǎn)查處：虛假認(rèn)證，超出批準(zhǔn)范圍從事認(rèn)證活動(dòng)，增加、減少、遺漏認(rèn)證程序，未對(duì)其認(rèn)證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系實(shí)施有效跟蹤調(diào)查，或發(fā)現(xiàn)其認(rèn)證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系不能持續(xù)符合認(rèn)證要求不及時(shí)暫停使用或者撤銷認(rèn)證證書并予以公布等行為。同時(shí)，對(duì)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自從事認(rèn)證活動(dòng)的行為進(jìn)行查處。

（二）在對(duì)認(rèn)證從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督時(shí)，可采用到認(rèn)證機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)檢查、到獲證組織查驗(yàn)等方式。可結(jié)合對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)監(jiān)督一并開展。重點(diǎn)查處：審核員、檢查員編造虛假、失實(shí)的文件和記錄，收取企業(yè)禮金等行為。

（三）在對(duì)認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志進(jìn)行監(jiān)督時(shí)，可采用對(duì)相關(guān)企業(yè)認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志的使用情況實(shí)施檢查等方式。重點(diǎn)查處：偽造、冒用、買賣認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志等行為。

（四）在對(duì)列入CCC目錄內(nèi)產(chǎn)品進(jìn)行監(jiān)督時(shí)，可采取對(duì)CCC目錄內(nèi)產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售、進(jìn)口和其他經(jīng)營活動(dòng)中使用行為進(jìn)行檢查等方式。重點(diǎn)查處：列入目錄內(nèi)的產(chǎn)品未經(jīng)CCC認(rèn)證擅自出廠、銷售、進(jìn)口或者在其他經(jīng)營活動(dòng)中使用，偽造、冒用、買賣CCC證書，以及CCC證書撤銷之日起或暫停期間不符合認(rèn)證要求的產(chǎn)品繼續(xù)出廠、銷售、進(jìn)口或者在其他經(jīng)營活動(dòng)中使用等行為。

（五）在對(duì)有機(jī)產(chǎn)品進(jìn)行監(jiān)督時(shí)，可采取對(duì)有機(jī)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、進(jìn)口、銷售行為進(jìn)行檢查和對(duì)有機(jī)產(chǎn)品進(jìn)行抽查等方式。重點(diǎn)查處：偽造、冒用、買賣有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志，未獲認(rèn)證但標(biāo)注含有“有機(jī)”、“ORGANIC”等字樣且可能誤導(dǎo)公眾認(rèn)為該產(chǎn)品為有機(jī)產(chǎn)品的文字表述和圖案，證書暫停期間或者被注銷、撤銷后仍使用認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志等行為。

四、創(chuàng)新監(jiān)管手段

（一）實(shí)行分類監(jiān)管

各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門要結(jié)合被監(jiān)管對(duì)象的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和隨機(jī)抽查、行政處罰、投訴舉報(bào)、失信名錄以及大數(shù)據(jù)分析等信息，對(duì)認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)、獲證產(chǎn)品及組織等實(shí)行分類監(jiān)管，提高監(jiān)管效能。

（二）推行“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管

將“雙隨機(jī)、一公開”作為認(rèn)證監(jiān)管的基本手段，取代日常監(jiān)管原有的巡查制。省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門將認(rèn)證監(jiān)管事項(xiàng)納入統(tǒng)一的省級(jí)抽查事項(xiàng)清單，依托“認(rèn)證行政監(jiān)管系統(tǒng)”（原“認(rèn)證綜合監(jiān)管平臺(tái)”）和國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)建立省級(jí)認(rèn)證檢查對(duì)象名錄庫，檢查對(duì)象包括認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)、獲證產(chǎn)品及組織等，并實(shí)施動(dòng)態(tài)更新，做到“底數(shù)清”。省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門建立本轄區(qū)認(rèn)證檢查人員名錄庫，可吸納相關(guān)行業(yè)專家參與，滿足認(rèn)證專業(yè)性抽查要求。檢查對(duì)象和檢查方式相近的，盡量合并安排。

（三）建立信用監(jiān)管機(jī)制

推進(jìn)各類檢查結(jié)果信用信息的歸集和共享，通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、政府部門網(wǎng)站等渠道向社會(huì)公開公示?？偩纸y(tǒng)籌建立和完善認(rèn)證失信“黑名單”制度、信用修復(fù)制度，依法對(duì)嚴(yán)重失信的認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員、獲證組織實(shí)施聯(lián)合懲戒。

（四）建立認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和預(yù)警機(jī)制

以“互聯(lián)網(wǎng)+”監(jiān)管為基本手段，由總局統(tǒng)籌建立對(duì)各類認(rèn)證活動(dòng)、認(rèn)證結(jié)果關(guān)鍵信息的收集、監(jiān)測(cè)和大數(shù)據(jù)分析機(jī)制，基于對(duì)認(rèn)證異常活動(dòng)和認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)結(jié)果，建立預(yù)警通報(bào)和結(jié)果共享的機(jī)制，推動(dòng)各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門上下聯(lián)動(dòng)、齊抓共管。鼓勵(lì)各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門先行先試，充分發(fā)揮大數(shù)據(jù)監(jiān)管的優(yōu)勢(shì)，創(chuàng)新監(jiān)管方式，提升監(jiān)管效能。

五、加強(qiáng)組織實(shí)施

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)

各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門要加強(qiáng)對(duì)認(rèn)證監(jiān)管工作的領(lǐng)導(dǎo)，明確任務(wù)分工，增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)，強(qiáng)化人力、資金和技術(shù)裝備保障。要結(jié)合本通知和各地實(shí)際，研究制定針對(duì)性強(qiáng)的監(jiān)管措施，穩(wěn)步有序推進(jìn)認(rèn)證監(jiān)管工作。

（二）加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)

各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門要加強(qiáng)認(rèn)證監(jiān)管隊(duì)伍建設(shè)，開展業(yè)務(wù)指導(dǎo)和培訓(xùn)，不斷強(qiáng)化、優(yōu)化和穩(wěn)定認(rèn)證監(jiān)管隊(duì)伍。要將認(rèn)證監(jiān)管人員的法制、業(yè)務(wù)培訓(xùn)制度化、規(guī)范化，創(chuàng)新培訓(xùn)方式和手段，努力打造一支作風(fēng)優(yōu)良、業(yè)務(wù)過硬的認(rèn)證監(jiān)管隊(duì)伍。

（三）加強(qiáng)社會(huì)宣傳

各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門要進(jìn)一步發(fā)揮新聞媒體的正面引導(dǎo)和輿論監(jiān)督作用，充分利用電視、廣播、報(bào)刊、網(wǎng)絡(luò)等傳播渠道，大力宣傳認(rèn)證市場(chǎng)監(jiān)管工作進(jìn)展和成效，及時(shí)發(fā)布預(yù)警提示，提高認(rèn)證監(jiān)管的影響力和震懾力。

（四）加強(qiáng)信息報(bào)送

地方各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門要重視和加強(qiáng)認(rèn)證監(jiān)管信息報(bào)送工作，每年至少向上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門報(bào)告一次認(rèn)證監(jiān)管工作情況（包括進(jìn)展成效、存在問題、意見建議、案件查處和典型案例等），便于上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門及時(shí)了解情況、有針對(duì)性地加強(qiáng)指導(dǎo)。各省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門相關(guān)情況應(yīng)于每年12月1日前報(bào)送總局。
 

市場(chǎng)監(jiān)管總局
2019年5月14日