三部門聯(lián)合發(fā)布確保完成國(guó)家科技重大專項(xiàng)既定目標(biāo)十項(xiàng)措施，開展基于績(jī)效、誠(chéng)信和能力的重大專項(xiàng)科研管理改革試點(diǎn)

——來(lái)源：科學(xué)技術(shù)部

　　科技部 發(fā)展改革委 財(cái)政部關(guān)于印發(fā)《進(jìn)一步深化管理改革 激發(fā)創(chuàng)新活力確保完成國(guó)家科技重大專項(xiàng)既定目標(biāo)的十項(xiàng)措施》的通知

　　國(guó)科發(fā)重〔2018〕315號(hào)

各重大專項(xiàng)牽頭組織單位、各有關(guān)項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)、各有關(guān)單位：

　　為全面貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記在兩院院士大會(huì)上的重要講話精神和《國(guó)務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績(jī)效若干措施的通知》（國(guó)發(fā)〔2018〕25號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱25號(hào)文）的要求，科技部、發(fā)展改革委、財(cái)政部共同研究制定了《進(jìn)一步深化管理改革 激發(fā)創(chuàng)新活力 確保完成國(guó)家科技重大專項(xiàng)既定目標(biāo)的十項(xiàng)措施》，除部分試點(diǎn)措施需進(jìn)一步確定試點(diǎn)單位外，將在重大專項(xiàng)全面實(shí)施?，F(xiàn)印發(fā)你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

　　《國(guó)家科技重大專項(xiàng)（民口）管理規(guī)定》（國(guó)科發(fā)專〔2017〕145號(hào)）、《國(guó)家科技重大專項(xiàng)（民口）資金管理辦法》（財(cái)科教〔2017〕74號(hào)）等民口科技重大專項(xiàng)相關(guān)制度中，關(guān)于重大專項(xiàng)項(xiàng)目（課題）申報(bào)、綜合平衡、立項(xiàng)批復(fù)（含預(yù)算）、項(xiàng)目（課題）驗(yàn)收等規(guī)定與本通知不一致的，按本通知執(zhí)行。各級(jí)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)按照黨中央、國(guó)務(wù)院相關(guān)要求和25號(hào)文精神及時(shí)做好重大專項(xiàng)管理改革部署和落實(shí)工作，確保完成既定戰(zhàn)略目標(biāo)。

　　附件：進(jìn)一步深化管理改革 激發(fā)創(chuàng)新活力 確保完成國(guó)家科技重大專項(xiàng)既定目標(biāo)的十項(xiàng)措施

　　科 技 部 發(fā)展改革委 財(cái) 政 部

　　2018年12月20日

　　附件：

　　進(jìn)一步深化管理改革 激發(fā)創(chuàng)新活力

　　確保完成國(guó)家科技重大專項(xiàng)

　　既定目標(biāo)的十項(xiàng)措施

　　為全面貫徹習(xí)近平總書記關(guān)于科技創(chuàng)新的重要論述，落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)科技領(lǐng)域“放管服”改革和《國(guó)務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績(jī)效若干措施的通知》（國(guó)發(fā)〔2018〕25號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱25號(hào)文）的要求，充分激發(fā)科研人員創(chuàng)新活力，加快國(guó)家科技重大專項(xiàng)（以下簡(jiǎn)稱“專項(xiàng)”）組織實(shí)施，突破核心領(lǐng)域關(guān)鍵技術(shù)，保障專項(xiàng)總體目標(biāo)圓滿完成，為國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展提供科技支撐，科技部、發(fā)展改革委、財(cái)政部（以下簡(jiǎn)稱“三部門”）按照明確責(zé)任、規(guī)范流程、講求績(jī)效、綜合激勵(lì)的原則，制定以下措施。

　　一、完善管理制度，提高科學(xué)管理水平 

　?。ㄒ唬┟鞔_課題申報(bào)和批復(fù)程序要求。

　　1. 增加定向支持項(xiàng)目（課題）（以下簡(jiǎn)稱課題）比例。對(duì)于目標(biāo)清晰、研究團(tuán)隊(duì)較為明確的任務(wù)，原則上以定向支持為主，主要通過(guò)定向擇優(yōu)或定向委托的方式，從具備資質(zhì)和能力的一家或幾家單位中擇優(yōu)遴選優(yōu)勢(shì)單位承擔(dān)，并切實(shí)保障公平公正。

　　2. 每年1月31日之前發(fā)布下一年度指南。牽頭組織單位按照審定的實(shí)施方案和階段實(shí)施計(jì)劃編制年度指南，在國(guó)家科技管理信息系統(tǒng)發(fā)布，課題應(yīng)列明績(jī)效目標(biāo)。定向支持課題應(yīng)明確注明，申報(bào)準(zhǔn)備時(shí)間為25個(gè)工作日；公開招標(biāo)課題申報(bào)準(zhǔn)備時(shí)間為45個(gè)工作日。每年4月10日前完成課題申報(bào)工作。

　　3. 每年7月31日前完成論證、評(píng)審上報(bào)。項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“專業(yè)機(jī)構(gòu)”，尚未委托專業(yè)機(jī)構(gòu)的重大專項(xiàng)，其職責(zé)由專項(xiàng)實(shí)施管理辦公室承擔(dān)）應(yīng)及時(shí)完成課題（含預(yù)算）論證、評(píng)審，并形成下一年度計(jì)劃建議報(bào)牽頭組織單位，牽頭組織單位完成審核并報(bào)三部門。

　　4. 每年9月30日前完成綜合平衡。三部門組織開展綜合平衡（內(nèi)容包括年度實(shí)施計(jì)劃和年度預(yù)算），依據(jù)專業(yè)機(jī)構(gòu)公示（時(shí)間為5個(gè)工作日）結(jié)果形成綜合平衡意見，并正式反饋牽頭組織單位。財(cái)政部根據(jù)三部門綜合平衡意見核定下一年度預(yù)算，按《預(yù)算法》相關(guān)規(guī)定和程序納入相關(guān)專項(xiàng)牽頭組織單位年初部門預(yù)算中。

　　5. 每年10月31日前完成立項(xiàng)批復(fù)。牽頭組織單位按照三部門綜合平衡意見，向?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)下達(dá)下一年度新立項(xiàng)課題批復(fù)（含預(yù)算）。

　　6. 每年12月15日前完成合同簽訂。立項(xiàng)批復(fù)下達(dá)后，專業(yè)機(jī)構(gòu)開展《重大專項(xiàng)項(xiàng)目（課題）任務(wù)合同書》審查，并及時(shí)與課題承擔(dān)單位簽訂。

　?。ǘp少實(shí)施周期內(nèi)的各類評(píng)估、檢查、抽查、審計(jì)等活動(dòng)。

　　7. 統(tǒng)籌監(jiān)督檢查工作計(jì)劃。科技部牽頭負(fù)責(zé)專項(xiàng)監(jiān)督檢查統(tǒng)籌工作計(jì)劃。牽頭組織單位、專業(yè)機(jī)構(gòu)分別于每年1月底前，向科技部提交圍繞重點(diǎn)工作的監(jiān)督檢查和績(jī)效評(píng)價(jià)年度工作計(jì)劃?？萍疾繒?huì)同發(fā)展改革委、財(cái)政部于每年2月底前，研究制定并公布各專項(xiàng)監(jiān)督檢查和績(jī)效評(píng)價(jià)年度工作計(jì)劃。

　　8. 減少檢查頻次。重點(diǎn)核心任務(wù)攻關(guān)課題堅(jiān)持定期檢查；一般性課題實(shí)施周期內(nèi)原則上按不超過(guò)5%的比例抽查；實(shí)施周期三年（含）以下的自由探索類基礎(chǔ)研究課題一般不開展過(guò)程檢查。相對(duì)集中時(shí)間開展聯(lián)合檢查，避免在同一年度對(duì)同一課題重復(fù)檢查、多頭檢查。

　　9. 整合精簡(jiǎn)上報(bào)材料。科技部牽頭完成管理流程、申報(bào)材料與表格的整合精簡(jiǎn)工作，推行“材料一次報(bào)送”制度，實(shí)現(xiàn)管理表格共享，專項(xiàng)各級(jí)管理主體不得要求重復(fù)填報(bào)相關(guān)信息（動(dòng)態(tài)更新的信息除外）。

　　（三）精簡(jiǎn)課題驗(yàn)收程序。

　　10. 實(shí)施一次性綜合績(jī)效評(píng)價(jià)。不再單獨(dú)組織技術(shù)驗(yàn)收，合并技術(shù)、財(cái)務(wù)、檔案驗(yàn)收程序，由項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)實(shí)施以目標(biāo)導(dǎo)向?yàn)楹诵牡囊淮涡跃C合績(jī)效評(píng)價(jià)。綜合績(jī)效評(píng)價(jià)專家組原則上不少于11人，由技術(shù)專家、財(cái)務(wù)專家（2人）、檔案檢查專家（1人）、管理專家和知識(shí)產(chǎn)權(quán)專家等共同組成，對(duì)于具有產(chǎn)業(yè)化目標(biāo)的課題，要有用戶代表參加。綜合績(jī)效評(píng)價(jià)專家組聯(lián)合驗(yàn)收，實(shí)現(xiàn)同步下達(dá)驗(yàn)收結(jié)論。

　　11. 不再單獨(dú)組織財(cái)務(wù)驗(yàn)收。綜合績(jī)效評(píng)價(jià)前，由課題承擔(dān)單位自主選擇具備資質(zhì)的第三方機(jī)構(gòu)完成結(jié)題財(cái)務(wù)審計(jì)，并作為綜合績(jī)效評(píng)價(jià)的依據(jù)。

　　12. 不再單獨(dú)組織檔案驗(yàn)收。綜合績(jī)效評(píng)價(jià)前，由檔案檢查專家對(duì)課題全周期文件檔案歸檔情況進(jìn)行檢查，并作為綜合績(jī)效評(píng)價(jià)的依據(jù)。

　　13. 突出課題實(shí)施效果評(píng)估。按照分類評(píng)價(jià)的要求，基礎(chǔ)研究與應(yīng)用基礎(chǔ)研究類課題主要評(píng)價(jià)研究的原創(chuàng)性、學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)和解決關(guān)鍵領(lǐng)域核心競(jìng)爭(zhēng)力重大科學(xué)問(wèn)題的效能；技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)類課題主要評(píng)價(jià)自主創(chuàng)新能力、產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力；應(yīng)用示范類課題主要評(píng)價(jià)集成性、先進(jìn)性、經(jīng)濟(jì)適用性和輻射帶動(dòng)作用及產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益。

　?。ㄋ模?shí)現(xiàn)信息互聯(lián)共享。

　　14. 開放國(guó)家科技管理信息系統(tǒng)。在做好保密工作的前提下，按職能和管理權(quán)限向牽頭組織單位、專業(yè)機(jī)構(gòu)和課題承擔(dān)單位等相關(guān)主體開放國(guó)家科技管理信息系統(tǒng)，加強(qiáng)專項(xiàng)公開數(shù)據(jù)與其他科技計(jì)劃和科研機(jī)構(gòu)的共享運(yùn)用，推動(dòng)高效管理。

　　15. 明確數(shù)據(jù)填報(bào)責(zé)任。課題承擔(dān)單位和課題負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，做好非涉密信息網(wǎng)上填報(bào)工作。

　　16. 提供綜合服務(wù)。通過(guò)管理信息系統(tǒng)對(duì)新立項(xiàng)課題申報(bào)、評(píng)審、監(jiān)督、評(píng)估、驗(yàn)收等全過(guò)程進(jìn)行信息管理，為綜合平衡、過(guò)程管理、績(jī)效評(píng)價(jià)等提供支撐服務(wù)。

　　二、優(yōu)化科研項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)管理，賦予科研人員和科研單位更大自主權(quán) 

　?。ㄎ澹┵x予重大專項(xiàng)科研人員更大的技術(shù)路線決策權(quán)。

　　17. 課題負(fù)責(zé)人自主選擇和調(diào)整技術(shù)路線。重大專項(xiàng)課題負(fù)責(zé)人具有自主選擇和調(diào)整技術(shù)路線的權(quán)利，科研項(xiàng)目申報(bào)期間，以課題負(fù)責(zé)人提出的技術(shù)路線為主進(jìn)行論證，科研項(xiàng)目實(shí)施期間，課題負(fù)責(zé)人可以在研究方向不變、不降低申報(bào)指標(biāo)的前提下自主調(diào)整研究方案和技術(shù)路線，報(bào)項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)備案。單位主管部門、項(xiàng)目管理部門應(yīng)充分尊重科研人員意見。同時(shí)，各牽頭組織單位要落實(shí)好服務(wù)、保障和監(jiān)管責(zé)任。

　　18. 開展專項(xiàng)年度計(jì)劃申報(bào)“綠色通道”試點(diǎn)。選擇綜合實(shí)施績(jī)效優(yōu)秀、有代表性的專項(xiàng)開展年度計(jì)劃申報(bào)“綠色通道”試點(diǎn)：在既定目標(biāo)和概算范圍內(nèi)專項(xiàng)對(duì)立項(xiàng)計(jì)劃和預(yù)算安排擁有自主權(quán)；三部門在牽頭組織單位審核同意后僅開展形式審核，并形成綜合平衡意見。

　?。┻M(jìn)一步優(yōu)化概預(yù)算管理方式。

　　19. 進(jìn)一步落實(shí)重大專項(xiàng)概預(yù)算管理改革。根據(jù)形勢(shì)和任務(wù)變化，在不突破階段概算的前提下，牽頭組織單位可及時(shí)申請(qǐng)分年度概算在年度間的調(diào)整。項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)要簡(jiǎn)化重大專項(xiàng)預(yù)算編制要求，精簡(jiǎn)說(shuō)明和報(bào)表。結(jié)合評(píng)審結(jié)果，專項(xiàng)在分年度概算控制數(shù)內(nèi)，自主決定新立項(xiàng)課題預(yù)算安排。

　　20. 實(shí)行部門預(yù)算批復(fù)前課題資金預(yù)撥制度。年度部門預(yù)算在正式批復(fù)前，各專項(xiàng)牽頭組織單位結(jié)合科研任務(wù)進(jìn)展，可在當(dāng)年一季度預(yù)先申請(qǐng)和撥付延續(xù)課題和新立項(xiàng)課題資金，確保不影響科研人員一季度使用課題資金。

　　21. 賦予科研單位科研課題經(jīng)費(fèi)管理使用自主權(quán)。直接費(fèi)用中除設(shè)備費(fèi)外，其他科目費(fèi)用調(diào)劑權(quán)全部下放給課題承擔(dān)單位，單位應(yīng)完善管理制度，及時(shí)為科研人員辦理調(diào)劑手續(xù)。

　　（七）開展基于績(jī)效、誠(chéng)信和能力的重大專項(xiàng)科研管理改革試點(diǎn)。

　　22. 開展簡(jiǎn)化預(yù)算編制試點(diǎn)。根據(jù)25號(hào)文精神確定的改革試點(diǎn)單位，在編制承擔(dān)重大專項(xiàng)課題預(yù)算時(shí)，可簡(jiǎn)化預(yù)算編制，直接費(fèi)用中除設(shè)備費(fèi)外，其他費(fèi)用只提供基本測(cè)算說(shuō)明，不提供明細(xì)，進(jìn)一步精簡(jiǎn)合并其他直接費(fèi)用科目。

　　23. 進(jìn)一步落實(shí)重大專項(xiàng)課題結(jié)余經(jīng)費(fèi)使用的相關(guān)要求。對(duì)于課題結(jié)余資金（不含審計(jì)、年度監(jiān)督評(píng)估等監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)資金），課題完成任務(wù)目標(biāo)并一次性通過(guò)驗(yàn)收，且承擔(dān)單位信用評(píng)價(jià)好的，結(jié)余資金按規(guī)定留歸承擔(dān)單位使用，2年內(nèi)（自驗(yàn)收結(jié)論下達(dá)后次年的1月1日起計(jì)算）統(tǒng)籌安排用于科研活動(dòng)的直接支出，2年后結(jié)余資金未使用完的，按規(guī)定原渠道收回。

　　三、弘揚(yáng)科學(xué)精神，激發(fā)科研人員創(chuàng)新活力 

　?。ò耍┩晟埔栽黾又R(shí)價(jià)值為導(dǎo)向的激勵(lì)措施。

　　24. 開展加大間接經(jīng)費(fèi)預(yù)算比例試點(diǎn)。根據(jù)25號(hào)文精神確定的改革試點(diǎn)單位，對(duì)試驗(yàn)設(shè)備依賴程度低和實(shí)驗(yàn)材料耗費(fèi)少的軟件研發(fā)、集成電路設(shè)計(jì)等智力密集型課題，提高間接經(jīng)費(fèi)比例，500萬(wàn)元以下的部分為不超過(guò)30%，500萬(wàn)元至1000萬(wàn)元的部分為不超過(guò)25%，1000萬(wàn)元以上的部分為不超過(guò)20%。對(duì)數(shù)學(xué)等純理論基礎(chǔ)研究課題可根據(jù)實(shí)際情況適當(dāng)突破上述比例。間接經(jīng)費(fèi)的使用應(yīng)向創(chuàng)新績(jī)效突出的團(tuán)隊(duì)和個(gè)人傾斜。

　　25. 探索開展績(jī)效總量核定試點(diǎn)。選擇承擔(dān)專項(xiàng)重點(diǎn)任務(wù)，落實(shí)國(guó)家科技體制改革政策到位、科技創(chuàng)新績(jī)效突出的單位，試點(diǎn)探索在核定績(jī)效工資總量方面給予傾斜支持。

　?。ň牛┘哟筇厥馊瞬判匠昙?lì)力度。

　　26. 探索提高核心攻關(guān)任務(wù)負(fù)責(zé)人薪酬。專項(xiàng)可探索對(duì)全職承擔(dān)專項(xiàng)任務(wù)的團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人以及高端引進(jìn)人才的薪酬實(shí)行一項(xiàng)一策、清單式管理和年薪制，按程序報(bào)相關(guān)部門批準(zhǔn)后執(zhí)行。年薪所需經(jīng)費(fèi)在課題經(jīng)費(fèi)中單獨(dú)核定，在本單位績(jī)效工資總量中單列，相應(yīng)增加單位當(dāng)年績(jī)效工資總量。

　　27. 績(jī)效支出向青年科研骨干傾斜。在保障專項(xiàng)任務(wù)完成和間接費(fèi)用總額不變的前提下，承擔(dān)單位統(tǒng)籌考慮本單位實(shí)際情況、與課題負(fù)責(zé)人協(xié)商一致后，可從課題間接費(fèi)用中提取一定比例的績(jī)效支出，優(yōu)先支持青年科研骨干。

　?。ㄊ┖霌P(yáng)科學(xué)精神，轉(zhuǎn)變科研作風(fēng)。

　　28. 打造崇尚使命、獻(xiàn)身科技的優(yōu)良作風(fēng)。弘揚(yáng)為國(guó)奉獻(xiàn)、求真務(wù)實(shí)、刻苦鉆研、淡泊名利的精神，倡導(dǎo)甘為人梯、理性質(zhì)疑、誠(chéng)實(shí)守信的科研作風(fēng)。

　　29. 開展科研作風(fēng)整治。有針對(duì)性地治理浮夸浮躁、弄虛作假、拜金主義、“圈子文化”、“學(xué)閥現(xiàn)象”等違背科學(xué)精神的科研作風(fēng)問(wèn)題；嚴(yán)格控制科研人員超額申報(bào)或承擔(dān)課題，防止“囤項(xiàng)目”、“掛名爭(zhēng)項(xiàng)目”等問(wèn)題。

　　30. 探索實(shí)施非物質(zhì)激勵(lì)方式。在各專項(xiàng)推薦的基礎(chǔ)上，按比例遴選科研作風(fēng)優(yōu)良，在關(guān)鍵技術(shù)突破、成果推廣應(yīng)用、科研管理創(chuàng)新等工作中作出突出貢獻(xiàn)的承擔(dān)單位和科研（管理）人員，可定期進(jìn)行榮譽(yù)激勵(lì)。