中證協(xié)：要求中介機構適應注冊制改革 強化誠信信息管理

——來源：中國信用

　　為進一步發(fā)揮自律、服務、傳導職能，5月7日，中國證券業(yè)協(xié)會印發(fā)2020年工作計劃，對全年的重點工作做了總體部署。其中，工作計劃強調，梳理完善行業(yè)業(yè)務規(guī)范和自律規(guī)則。加大對會員及從業(yè)人員行為的監(jiān)督檢查，總結推廣執(zhí)業(yè)規(guī)范的最佳實踐，增強行業(yè)聲譽激勵和約束。研究制定證券公司投資者服務與保護行規(guī)行約，督促會員開展投資者教育和保護活動。加強重點領域風險的識別和化解。

　　為了適應注冊制改革新環(huán)境，工作計劃指出，加強發(fā)行承銷市場自律管理。發(fā)布盡職調查業(yè)務規(guī)范，督促中介機構把好發(fā)行上市第一道關。加強發(fā)行承銷市場秩序自律管理，推動形成市場化的價格發(fā)現(xiàn)機制。進一步完善股票發(fā)行與承銷的觀察員機制。完善發(fā)布投資價值研究報告業(yè)務規(guī)范。探索建立投資價值研究報告質量評價機制。加強網下投資者自律管理。

　　同時，推動場外市場規(guī)范發(fā)展，增強服務實體經濟能力。配套建立健全場外市場自律管理規(guī)則體系。完善場外市場業(yè)務的統(tǒng)一監(jiān)測監(jiān)控和信息服務。推動區(qū)域性股權市場自律管理與服務，配合推進區(qū)域性股權市場創(chuàng)新試點，探索推進中證報價（雄安）股權市場建設工作。

　　此外。對于從業(yè)人員自律管理和推動行業(yè)文化建設，工作計劃表明，在新《證券法》框架下，配合推動完善證券業(yè)從業(yè)人員管理制度，修訂從業(yè)人員管理配套自律規(guī)則。探索創(chuàng)新從業(yè)人員自律管理新方式，加強從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為、誠信信息管理，推動從業(yè)人員依法執(zhí)業(yè)、勤勉盡責。進一步改進從業(yè)人員培訓工作；完善行業(yè)文化建設的自律規(guī)則體系，研究制定從業(yè)人員行為規(guī)范和道德遵循指引、證券經營機構公司治理與文化建設評估辦法，建立證券公司聲譽風險管理制度和從業(yè)人員聲譽評價機制。進一步加強行業(yè)文化建設引導，組織最佳實踐評估，推廣最佳實踐案例，樹立行業(yè)標桿和道德楷模。