國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于開展2017年度企業(yè)債券主承銷商和信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)信用評(píng)價(jià)工作的通知

發(fā)改辦財(cái)金〔2018〕1062號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委：

為規(guī)范企業(yè)債券主承銷商及信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)行為，提高中介服務(wù)質(zhì)量，建立健全企業(yè)債券市場(chǎng)信用體系，推進(jìn)企業(yè)債券市場(chǎng)健康、可持續(xù)發(fā)展，根據(jù)《公司法》《證券法》《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》《企業(yè)債券中介機(jī)構(gòu)信用評(píng)價(jià)辦法》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件，現(xiàn)就開展2017年度企業(yè)債券主承銷商及信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)信用評(píng)價(jià)工作有關(guān)事項(xiàng)通知如下。

一、信用評(píng)價(jià)期限和評(píng)價(jià)對(duì)象

本次信用評(píng)價(jià)期限為2017年1月1日至12月31日，評(píng)價(jià)對(duì)象為在評(píng)價(jià)期限內(nèi)作為主承銷商，參與過(guò)企業(yè)債券承銷或承銷的企業(yè)債券仍在存續(xù)期內(nèi)的承銷機(jī)構(gòu)；以及國(guó)家發(fā)展改革委認(rèn)定的具有開展企業(yè)債券信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)資質(zhì)的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)。

二、信用評(píng)價(jià)的實(shí)施

（一）國(guó)家發(fā)展改革委委托中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中央結(jié)算公司”）和銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“交易商協(xié)會(huì)”）分別具體實(shí)施企業(yè)債券年度主承銷商及評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)信用評(píng)價(jià)工作，被評(píng)價(jià)主承銷商、評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及相關(guān)參評(píng)機(jī)構(gòu)、專家應(yīng)予以配合，中央結(jié)算公司和交易商協(xié)會(huì)應(yīng)分別就評(píng)價(jià)結(jié)果和評(píng)價(jià)相關(guān)情況與受評(píng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通、反饋。

（二）為確保信用評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的客觀公正、科學(xué)規(guī)范，2017年度評(píng)價(jià)指標(biāo)分為信用行為指標(biāo)、業(yè)務(wù)能力指標(biāo)、專家及機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)指標(biāo)三個(gè)板塊，部分評(píng)分內(nèi)容在以往年度基礎(chǔ)上進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整，具體評(píng)價(jià)指標(biāo)及評(píng)價(jià)方案由中央結(jié)算公司和交易商協(xié)會(huì)通過(guò)“信用中國(guó)”網(wǎng)站進(jìn)行發(fā)布。

（三）參與評(píng)價(jià)的主承銷商應(yīng)按要求提供2017年度企業(yè)債券發(fā)行承銷及存續(xù)期管理業(yè)務(wù)開展情況報(bào)告、填報(bào)評(píng)價(jià)相關(guān)材料；評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)按要求提供2017年度企業(yè)債券信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)開展情況報(bào)告、填報(bào)評(píng)價(jià)相關(guān)材料。主承銷商和評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)保證提供資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。如有瞞報(bào)、漏報(bào)、虛報(bào)情形，一經(jīng)查實(shí)，將取消本次信用評(píng)價(jià)資格，并將情況記入主承銷商、評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及相關(guān)責(zé)任人的信用記錄，同時(shí)在本次評(píng)價(jià)報(bào)告中予以通報(bào)。

（四）參與評(píng)價(jià)的機(jī)構(gòu)和專家應(yīng)獨(dú)立、客觀、公正地進(jìn)行評(píng)價(jià)，真實(shí)、準(zhǔn)確、全面地反映主承銷商和評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的企業(yè)債券業(yè)務(wù)開展情況和信用行為，并保守商業(yè)秘密，不得泄露可能影響市場(chǎng)評(píng)價(jià)公正性的有關(guān)信息，如與評(píng)價(jià)工作存在利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。相關(guān)主承銷商和評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)不得通過(guò)不正當(dāng)方式影響評(píng)價(jià)工作。

（五）主承銷商和評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)報(bào)送的評(píng)價(jià)材料應(yīng)加蓋單位公章，相關(guān)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)表應(yīng)加蓋單位公章或部門公章，專家評(píng)價(jià)表應(yīng)由本人簽名。上述材料應(yīng)于2018年9月30日17:00前通過(guò)傳真或電子郵件（掃描版）按時(shí)反饋。主承銷商信用評(píng)價(jià)材料反饋至中央結(jié)算公司（郵箱qyzxp2018@chinabond.com.cn；聯(lián)系電話：010-88170733、88170177；傳真：010-66069350）；評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)信用評(píng)價(jià)材料反饋至交易商協(xié)會(huì)（郵箱qyzpjpj@nafmii.org.cn；聯(lián)系電話：010-66538045；傳真：010-66538035）。

三、評(píng)價(jià)結(jié)果的發(fā)布和應(yīng)用

評(píng)價(jià)結(jié)果將在“信用中國(guó)”網(wǎng)站公開發(fā)布，并納入企業(yè)債券中介機(jī)構(gòu)信用檔案。根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，我委將對(duì)主承銷商和評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行分類管理，實(shí)施守信激勵(lì)、失信懲戒措施。鼓勵(lì)和支持評(píng)價(jià)結(jié)果優(yōu)良的主承銷商和評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)積極參與企業(yè)債券工作，在政策研究、品種創(chuàng)新、業(yè)務(wù)培訓(xùn)等方面提供更多機(jī)會(huì)和條件。對(duì)于評(píng)價(jià)結(jié)果靠后的主承銷商和評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，我委將會(huì)同省級(jí)發(fā)展改革部門加強(qiáng)日常監(jiān)管，對(duì)于突出問(wèn)題，將及時(shí)采取相關(guān)監(jiān)管措施。

國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳
2018年9月4日